2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2021-05-12)

发布时间：2021-05-12

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2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、（）制度是一国在货币没有实现完全可自由兑换，资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。【选择题】

A.ETF

B.LOF

C.QDII

D.QFII

正确答案:D

答案解析:选项D正确：QFII制度是一国（地区）在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地吸引外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。这种制度要求外国投资者若要进入一国证券市场，必须符合一定的条件，经该国有关部门的审批通过后汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地证券市场。

2、新一代的经济思维对经济危机的启示有（）。Ⅰ.必须建立最基本的社会福利框架，加强泛福利化体制 Ⅱ.必须在完善的、独立透明的法治基础之上建立政府对金融市场的有效监管体制Ⅲ.必须大力推进文化领域的市场化，鼓励实业投资 Ⅳ.经济体系周期性调整结构行业运行进展【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：新一代的经济思维须在四个基本维度上创新以应对金融危机：（1）必须建立最基本的社会福利框架，废除泛福利化体制；（2）必须在完善的、独立透明的法治基础之上建立政府对金融市场的有效监管体制；（Ⅱ正确）（3）必须大力推进生产领域的市场化，鼓励实业投资；（4）经济体系周期性调整结构行业运行进展。（Ⅳ正确）

3、按募集方式分类，债券分为（）。【选择题】

A.公募债券、私募债券

B.有担保债券、无担保债券

C.贴现债券、附息债券、息票累积债券

D.实物债券、凭证式债券、记账式债券

正确答案:A

答案解析:选项A正确：按募集方式分类，债券分为公募债券和私募债券。按担保性质分类不同，可将债券分为有担保债券和无担保债券。根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为贴现债券、附息债券、息票累积债券三类。根据债券券面形态不同，可以将债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券。

4、代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而（）都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。Ⅰ.基金管理人Ⅱ.基金发起人Ⅲ.基金托管人  Ⅳ.基金投资人【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的（Ⅰ、Ⅲ正确），代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。

5、美国证券市场的二板市场是以（）为核心的全国性证券交易市场。【选择题】

A.纳斯达克市场

B.纽约证券交易所

C.美国证券交易所

D.伦敦证券交易所

正确答案:A

答案解析:选项A正确：美国证券市场的二板市场是以纳斯达克市场为核心的全国性证券交易市场。

6、负责组织制定证券行业技术标准和指引的是（）。【选择题】

A.证券交易所

B.国家技术监督管理局

C.中国证监会

D.中国证券业协会

正确答案:D

答案解析:选项D正确：中国证券业协会依据行业规范发展的需要，推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门批准，开展行业科学技术奖励，组织制定行业技术标准和指引。

7、金融市场的功能包括（）。Ⅰ.资金融通Ⅱ.价格发现Ⅲ.提供流动性Ⅳ.风险管理【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：金融市场有以下五大功能：资金融通（Ⅰ项正确）、价格发现（Ⅱ项正确）、提供流动性（Ⅲ项正确）、风险管理（Ⅳ正确）、降低搜寻成本和信息成本。

8、股权类期权包括（）。Ⅰ.单只股票期权                                                          Ⅱ.股票组合期权Ⅲ.认股权证期权                                                          Ⅳ.股票指数期权【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：股权类期权包括三种类型：单只股票期权（Ⅰ正确）、股票组合期权（Ⅱ正确）和股票指数期权（Ⅳ正确）。

9、龙债券利率的确定基准一般是（）。【选择题】

A.香港银行同业拆放利率

B.新加坡银行同业拆放利率

C.伦敦银行同业拆放利率

D.美国联邦基金利率

正确答案:C

答案解析:选项C正确：龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。一般是一次到期还本、每年付息一次的长期固定利率债券，或者是以美元计价，以伦敦银行同业拆放利率为基准，每一季或每半年重新定一次利率的浮动利率债券。

10、开放式基金份额的申购和赎回价值是按（）计价。【选择题】

A.基金负债总值

B.基金份额净值

C.基金资产总值

D.基金资产净值

正确答案:B

答案解析:选项B正确：开放式基金份额的申购和赎回价值是按基金份额净值计价。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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