2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2021-01-20)

发布时间：2021-01-20

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2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券投资基金为中小投资者提供了较为理想的间接投资工具，它可以（）。 Ⅰ.将众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资 Ⅱ.由专家管理和运作Ⅲ.经营稳定，收益可观 Ⅳ.能获得超额收益【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券投资基金作为一种新型的投资工具，将众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资（Ⅰ正确），由专家来管理和运作（Ⅱ正确），经营稳定，收益可观（Ⅲ正确），为中小投资者提供了较为理想的间接投资工具，大大拓宽了中小投资者的投资渠道。

2、深证100指数成分股的选取主要考察A股上市公司的（）。Ⅰ.总市值Ⅱ.成交金额Ⅲ.市盈率Ⅳ.流通市值【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：深证100指数成分股的选取主要考察A股上市公司流通市值（Ⅳ正确）和成交金额（Ⅱ正确）两项指标，从在深交所上市的股票中选取100只A股作为成分股，以成分股的可流通A股数为权数，采用派许综合法编制。

3、我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（）。 Ⅰ.国家股Ⅱ.法人股Ⅲ.社会公众股Ⅳ.外资股【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：我国按投资主体的不同性质，将股票划分为国家股（Ⅰ正确）、法人股（Ⅱ正确）、社会公众股（Ⅲ正确）和外资股（Ⅳ正确）。

4、股权类期权包括（）。Ⅰ.单只股票期权                                                          Ⅱ.股票组合期权Ⅲ.认股权证期权                                                          Ⅳ.股票指数期权【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：股权类期权包括三种类型：单只股票期权（Ⅰ正确）、股票组合期权（Ⅱ正确）和股票指数期权（Ⅳ正确）。

5、（）作为一种金融风险度量工具，可以给风险管理者提供频率分布中最坏区域平均损失大小的准确信息。【选择题】

A.预期损失模型

B.VaR模型

C.波动性分析

D.置信水平

正确答案:A

答案解析:选项A正确：预期损失模型作为一种金融风险度量工具，可以给风险管理者提供频率分布中最坏区域平均损失大小的准确信息。

6、按照我国现行有关证券交易规则，（）不可能是证券交易竞价结果。【选择题】

A.全部成交

B.部分成交

C.不成交

D.推迟成交

正确答案:D

答案解析:选项D正确：竞价的结果有三种可能：（1）全部成交，即委托买卖全部成交；（2）部分成交，即证券公司在委托有效期内可继续执行，直到有效期结束；（3）不成交，即对委托人失效的委托，证券公司须及时将冻结的资金或证券解冻。

7、商业银行发行金融债券应报送中国人民银行的文件有（）。 Ⅰ.金融债券发行申请报告 Ⅱ.发行人公司章程或章程性文件规定的权力机构的书面同意文件 Ⅲ.募集说明书 Ⅳ.承销协议【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：商业银行发行金融债券应向中国人民银行报送下列文件：金融债券发行申请报告（Ⅰ正确）；发行人公司章程或章程性文件规定的权力机构的书面同意文件（Ⅱ正确）；监管机构同意金融债券发行的文件；发行人近3年经审计的财务报告及审计报告；募集说明书（Ⅲ正确）；发行公告或发行章程；承销协议（Ⅳ正确）；发行人关于本期债务偿债计划及保障措施的专项报告；信用评级机构出具的金融债券信用评级报告及有关持续跟踪评级安排的说明；发行人律师出具的法律意见书；金融债券发行登记表；中国人民银行要求得其他文件。采用担保方式发行金融债券的，还应提供担保协议及担保人资信情况说明。如有必要，中国人民银行可商请其监管机构出具相关监管意见。

8、证券登记结算制度实行证券（）。【选择题】

A.代持制

B.实名制

C.代理制

D.经纪制

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券登记结算制度实行证券实名制。投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请，投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。证券登记结算机构应当按照规定以投资者本人的名义为投资者开立证券账户。

9、中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人，体现了中央银行的（）职能。【选择题】

A.银行的银行

B.发行的银行

C.政府的银行

D.市场的银行

正确答案:A

答案解析:选项A正确：银行的银行职能是指中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人，银行的银行这一职能体现了中央银行是特殊金融机构的性质，是中央银行作为金融体系核心的基本条件。

10、财政部代理发行地方政府债券说法正确的是（）。 Ⅰ.招标方式发行 Ⅱ.招标标的是利率 Ⅲ.中标利率是当期地方债票面利率 Ⅳ.各中标承销团按面值承销【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：财政部代理发行地方政府债券采用招标方式发行（Ⅰ正确），招标标的为利率（Ⅱ正确），全场最高中标利率为当期地方债票面利率（Ⅲ正确），各中标承销团成员按面值承销（Ⅳ正确）。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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