2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2021-01-17)

发布时间：2021-01-17

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、伦敦债券市场包括（）。Ⅰ.金边债券市场Ⅱ.国际债券市场Ⅲ.其他债券市场Ⅳ.公司债券市场【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：伦敦债券市场包括：（1）金边债券市场； （2）国际债券市场； （3）公司债券市场。

2、普通股票股东行使资产收益权有一定的法律上的限制，其一般原则包括（）。Ⅰ.股份公司只能用留存收益支付红利 Ⅱ.红利的支付不能减少其注册资本 Ⅲ.红利的支付可以适当减少其注册资本 Ⅳ.公司在无力偿债时不能支付红利【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：普通股票股东行使资产收益权有一定的限制条件，其中在法律上的限制的一般原则包括：（1）股份公司只能用留存收益支付红利；（Ⅰ正确）（2）红利的支付不能减少其注册资本；（Ⅱ正确）（3）公司在无力偿债时不能支付红利。（Ⅳ正确）

3、货币政策工具是指中央银行为实现（）所采用的具体方法和手段。【选择题】

A.货币政策目标

B.货币供应总量

C.选择性货币政策目标

D.宏观经济政策目标

正确答案:A

答案解析:选项A正确：货币政策工具是指中央银行为达到货币政策目标所采取的手段。货币政策工具可分为一般性政策工具和选择性政策工具。

4、银行间债券市场上回购业务的类型包括（）。Ⅰ.质押式回购业务Ⅱ.买断式回购业务Ⅲ.开放式回购业务Ⅳ.抵押式回购业务【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：在银行间债券市场上回购业务的类型可以分三种类型：（1）质押式回购业务；（Ⅰ正确）（2）买断式回购业务；（Ⅱ正确）（3）开放式回购业务。（Ⅲ正确）

5、基金募集申请时，基金管理人应向中国证监会提交的文件不包括（）。【选择题】

A.招募说明书草案

B.基金合同草案

C.验资报告

D.募集基金的申请报告

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：申请募集基金应提交的主要文件包括：募集基金的申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书等。

6、下面关于B股的阐述错误的是（）。【选择题】

A.采取记名股票形式

B.以外币标明面值，并以外币认购、买卖

C.境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让

D.自从对境内居民个人开放B股市场后，境内投资者逐渐成为B股市场的重要投资主体，B股的外资股性质发生了变化

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：B股采取记名股票形式，以人民币标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市交易。

7、（），国务院批准了中国证监会《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》。【选择题】

A.2015年3月30日

B.2016年3月30日

C.2017年3月30日

D.2018年3月30日

正确答案:D

答案解析:选项D正确：2018年3月30日，国务院批准了中国证监会《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》；2018年5月4日，中国证监会又发布了《存托凭证发行与交易管理办法（征求意见稿）》，于2018年6月6日发布，为CDR的正式推出积极做好制度准备。

8、无记名股票的特点包括（）。Ⅰ.股东权利归属股票的持有人 Ⅱ.认购股票时要求一次缴纳出资 Ⅲ.转让相对简便 Ⅳ.安全性较差【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：无记名股票的特点包括股东权利归属股票的持有人、认购股票时要求一次缴纳出资、转让相对简便、安全性较差。

9、全球金融体系的参与者包括（）。Ⅰ.政府Ⅱ.公共部门Ⅲ.金融公司Ⅳ.住户【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据国际货币基金组织的《金融稳健指标编制指南》，全球金融体系的主要参与者包括金融公司（Ⅲ项正确）、非金融公司、住户（Ⅳ项正确）、为住户服务的非营利机构、广义政府（Ⅰ项正确）、公共部门（Ⅱ项正确）。

10、间接融资的特点说法正确的是（）。Ⅰ.间接性，需求者和供给者不发生直接借贷关系，而是由中介发挥桥梁作用 Ⅱ.融资的主动权掌握在金融中介手中 Ⅲ.相对集中性，在间接融资中，金融机构具有融资中心的地位 Ⅳ.信誉差异性小，相对于直接融资，间接融资信誉程度较高，风险相对较小【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：间接融资特点除题干所述四项外，还包括：全部具有可逆性（即可返还性），通过金融中介的间接融资均属于借贷性融资，到期均必须返还并支付利息。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

资产负债率反映由债权人提供的资本与股东提供的资本的相对关系，反映公司基本财务结构是否稳定。 （ ）

正确答案：×
产权比率反映由债权人提供的资本与股东提供的资本的相对关系，反映公司基本财务结构是否稳定。

若发行人拥有2种以上类别的证券，则正在申请H股上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于（ ），上市时的预期市值不得少于（ ）万港元。

A．10%、2000

B．15%、3000

C．10%、5000

D．15%、5000

正确答案：D
若发行人拥有超过一种类别的证券，其上市时由公众人士持有的证券总数必须占发行人已发行股本总额至少25%；但正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于15%，上市时的预期市值也不得少于5000万港元。

外资股单指境外上市外资股。（ ）

正确答案：×
外资股包括境外上市外资股和境内上市外资股。

境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。下面（ ）是属于境外上市外资股。

A． A股

B． N股

C． H股

D． B股

正确答案：BC

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