2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2020-03-19)

发布时间：2020-03-19

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、行权结算方式分为（）。【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式两种。前者指权证持有人行权时，发行人有义务按照行权价格向权证持有人出售或购买标的证券；后者指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。

2、证券交易机制的主要目标有（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：通常，证券交易机制的目标是多重的。主要的目标有：

3、某国有银行通过公开发行股票融资的方式属于（）。【选择题】

A.直接融资

B.间接融资

C.吸收投资

D.民间借款

正确答案:A

答案解析:选项A正确：直接融资是指资金需求方直接从资金供给方获得资金的方式，反过来说，就是投资者不通过信用中介机构直接向筹资者进行投资的资金融通形式。一般而言，直接融资的融资方式是发行股票或债券。国有银行通过公开发行股票融资的方式属于直接融资。

4、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括（）。【选择题】

A.借贷资金市场利率水平

B.筹资者的资信

C.债券期限长短

D.资金使用方向

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：影响债券票面利率的因素：
（1）借贷资金市场利率水平。市场利率较高时，债券票面利率相应较高；（选项A正确）
（2）筹资者的资信。如果债券发行人的资信状况较好，债券信用等级高，投资者风险小，债券票面利率应定得较低；（选项B正确）
（3）债券期限长短。一般期限较长的债券流动性差，风险相对较大，票面利率应定得高一些。（选项C正确）

5、基金份额持有人必须承担一定的义务，这些义务包括（）。
Ⅰ.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额
Ⅱ.缴纳基金认购款项及规定的费用
Ⅲ.承担基金亏损或终止的有限责任
Ⅳ.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：基金份额持有人必须承担一定的义务，这些义务包括：遵守基金契约；缴纳基金认购款项及规定的费用（Ⅱ正确）；承担基金亏损或终止的有限责任（Ⅲ正确）；不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动（Ⅳ正确）；在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额（Ⅰ正确）；在封闭式基金存续期间，交易行为和信息披露必须遵守法律、法规的有关规定；法律、法规及基金契约规定的其他义务。

6、非公开发行股票应符合的条件是（）。 
Ⅰ.发行价格不低于定价基准日前20个交易日的60%
Ⅱ.本次发行股份自发行结束之日起，12个月内不得转让 
Ⅲ.控股股东控制的企业认购的股份，36个月内不得转让 
Ⅳ.募集资金使用符合规定【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：发行价格不低于定价基准日前20个交易日的90%。（Ⅰ错误）

7、下列关于可转换公司债券的描述正确的有（）。 
Ⅰ.与一般的债券一样，在转换前可以定期得到利息收入，并且不具备股东的权利 
Ⅱ.当发行公司的经营业绩取得显著增长时，可转换公司债券在约定期限内可以按预定转换价格转换成公司的股份 
Ⅲ.投资者拥有的可转换公司债券可以确保其分享公司未来的增长利益 
Ⅳ.一般要经股东大会或董事会的决议通过才能发行，而且在发行时，应在契约中规定转换期限和转换价格【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：可转换公司债券是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依照约定的条件转换成股份的公司债券。可转换公司债券与一般的债券一样，在转换前可以定期得到利息收入，并且不具备股东的权利（Ⅰ正确）；当发行公司的经营业绩取得显著增长时，可转换公司债券在约定期限内可以按预定转换价格转换成公司的股份（Ⅱ正确） ；投资者拥有的可转换公司债券可以确保其分享公司未来的增长利益 （Ⅲ正确）；可转换公司债券一般要经股东大会或董事会的决议通过才能发行，而且在发行时，应在契约中规定转换期限和转换价格（Ⅳ正确）。 

8、

A股账户按持有人分为（）。

Ⅰ.基金管理公司的证券投资基金专用证券账户

Ⅱ.证券公司自营证券账户

Ⅲ.一般机构证券账户

Ⅳ.自然人证券账户

【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：人民币普通股票账户简称A股账户，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者和合格境外机构投资者。A股账户按持有人分为自然人证券账户（Ⅳ正确）、一般机构证券账户（Ⅲ正确）、证券公司自营证券账户（Ⅱ正确）和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户（Ⅰ正确）等。

9、为了对基金业绩进行有效评价，以下（）因素必须加以考虑。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：基金业绩评估需考虑的因素：

10、债券兑付方式有（）。
Ⅰ.到期兑付
Ⅱ.提前兑付
Ⅲ.债券替换
Ⅳ.分期兑付【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：债券兑付方式有五种，分别是：到期兑付（Ⅰ正确）、提前兑付（Ⅱ正确）、债券替换（Ⅲ正确）、分期兑付（Ⅳ正确）和转换为普通股兑付。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

在上市公司股东名册上登记在册的自然人、法人或者其他组织是指（ ）。

A．一致行动人

B．股份持有人

C．中介机构参与人员

D．股份控制人

正确答案：B
股东名册上登记的都是股份持有人。

假设一个投资者购买了一张面值100元、期限为3年的可提前退还债券，市场上同期限、同面值，并且其他条件与上述可提前退还债券完全一致的普通债券的年收益率为10%，那么上述可提前退还债券的年收益率最有可能是( )。

A.9%

B.10%

C.11%

D.12%

正确答案：A
18.A【解析】该债券具有可提前退还性，因此其年收益率应低于相同条件下普通债券的年收益率lO%

在招股说明书制作过程中，如果发行人计划招募的股份数额较大，既在中国香港和美国进行公开发售，同时又在其他国家和地区进行全球配售，则在发行准备阶段只需要准备国际配售信息备忘录。（ ）

正确答案：×
在招股说明书制作过程中，如果发行人计划招募的股份数额较大，既在中国香港和美国进行公开发售，同时又在其他国家和地区进行全球配售，则在发行准备阶段需要准备3种招股书，即中国香港的招股章程、美国的招股章程和国际配售信息备忘录。

上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合（ ）。

A．募集资金数额不少于项目需要量

B．除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司

C．投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性

D．募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定

正确答案：BCD

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