2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2021-01-22)

发布时间：2021-01-22

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、下列关于货币乘数的说法中，正确的是（）。Ⅰ.货币乘数是指货币供给量对流通中货币的倍数关系 Ⅱ.货币乘数是一单位准备金所产生的货币量 Ⅲ.货币乘数的大小决定了货币供给扩张能力的大小 Ⅳ.中央银行的初始货币提供量与社会货币最终形成量之间客观存在着数倍扩张（或收缩）的效果或反应，即所谓的乘数效应【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：货币乘数是指货币供给量对基础货币的倍数关系。（Ⅰ不正确）

2、下列各项中，属于金融期货性质的是（）。Ⅰ.买卖双方的权利与义务是对称的Ⅱ.双方均需开立保证金账户，缴纳履约保证金Ⅲ.双方潜在的盈利和亏损是无限的Ⅳ.金融期货是以金融工具（或金融变量）为基础工具的期货交易【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：金融期货是以金融工具（或金融变量）为基础工具的期货交易（Ⅳ正确）。金融期货交易双方的权利与义务是对称的（Ⅰ正确），即对任何一方而言，都既有要求对方履约的权利，又有自己对对方履约的义务。金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金（Ⅱ正确）。在金融期货交易中，双方潜在的盈利和亏损是无限的（Ⅲ正确）。

3、我国自（）年后不再发行中央银行票据。【选择题】

A.2013

B.2015

C.2017

D.2018

正确答案:A

答案解析:选项A正确：2013年，中央银行票据发行5362亿元。我国自2013年后不再发行中央银行票据。

4、中国的二板市场特指（）。【选择题】

A.中小企业板

B.区域性股权交易市场

C.代办股份转让系统

D.深圳创业板市场

正确答案:D

答案解析:选项D正确：二板市场又称为创业板市场，是地位次于主板市场的二级证券市场，在中国特指深圳创业板。

5、上市公司增资方式中，向特定对象发行股票的增资方式是（）。【选择题】

A.公开增发

B.可转换公司债券

C.定向增发

D.配股

正确答案:C

答案解析:选项C正确：非公开发行股票，也被称为“定向增发”，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。

6、下列关于我国混合资本债券特征的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.自发行之日起10年后发行人具有1次赎回权

B.自发行之日起10年内不得赎回

C.自发行之日起10年内具有1次赎回权

D.期限在15年以上

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。自发行之日起10年后发行人具有1次赎回权。

7、在日本发行的外国债券被称为（）。【选择题】

A.扬基债券

B.武士债券

C.欧洲债券

D.龙债券

正确答案:B

答案解析:选项B正确：在日本发行的外国债券称为“武士债券”，它是由非日本发行人在日本债券市场发行的以日元为面值的债券。在美国发行的外国债券称为“扬基债券”，它是由非美国发行人在美国债券市场发行的吸收美元资金的债券。

8、金融期货与金融现货交易相比，不同点表现为（）。Ⅰ.结算方式不同Ⅱ.交易对象不同Ⅲ.交易方式不同Ⅳ.交易目的不同【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：金融期货与金融现货交易相比，不同点主要表现为：（1）交易对象不同；（Ⅱ正确）（2）交易目的不同；（Ⅳ正确）（3）交易价格的含义不同；（4）交易方式不同；（Ⅲ正确）（5）结算方式不同。（Ⅰ正确）

9、股票退市制度的作用有（）。Ⅰ.有利于健全资本市场功能Ⅱ.有利于实现优胜劣汰Ⅲ.有利于提高市场竞争力Ⅳ.保护投资者特别是中小投资者合法权益【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：股票退市是指上市公司股票在证券交易所终止上市交易。股票退市制度是资本市场重要的基础性制度，有利于健全资本市场功能，降低市场经营成本，增强市场主体活力，提高市场竞争能力；有利于实现优胜劣汰，惩戒重大违法行为，引导理性投资，保护投资者特别是中小投资者合法权益。

10、下列选项中，不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是（）。【选择题】

A.证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户

B.担保证券的记录以及发行人权利的行使

C.投资收益的处分

D.持券信息披露义务

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：证券金融公司从事转融通业务的权益处理包括：（1）担保证券的记录以及发行人权利的行使；（2）投资收益的处分；（3）持券信息披露义务。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

证券营业部电脑系统管理的内容有()。

A、管理体系

B、硬件设施

C、软件环境

D、数据管理

E、技术事故的防范与处理

正确答案：ABCDE

代销指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。 （ ）

正确答案：√

( )年，深圳证券交易所开办以国债为主的质押回购．

A．1993

B．1994

C．2003

D．2004

正确答案：B
43.B【解析】上海证券交易所于1993年12月、深圳证券交易所于1994年10月分别开办了以国债为主要品种的质押式回购交易，其目的主要是为了发展我国的国债市场，活跃国债交易，发挥国债这一金边债券的信用功能，为社会提供一种新的融资方式。

技术分析流派认为证券价格波动是对价格与其所反映信息内容偏离的调整。 （ ）

正确答案：×

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