2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2020-04-10)

发布时间：2020-04-10

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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。【选择题】

A.B股

B.H股

C.A股

D.N股

正确答案:C

答案解析:选项C正确：股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。

2、

发行分离交易的可转换债券应当具备的条件有（）。

Ⅰ.公司最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元

Ⅱ.最近3个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息

Ⅲ.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息

Ⅳ.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%，预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额

【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：发行分离交易的可转换债券应当具备下列的条件：
（1）公司最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元；（Ⅰ正确）
（2）最近3个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息；（Ⅱ正确）
（3）最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息；（Ⅲ正确）
（4）本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%，预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额。（Ⅳ正确）

3、代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而（）都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。
Ⅰ.基金管理人
Ⅱ.基金发起人
Ⅲ.基金托管人  
Ⅳ.基金投资人【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的（Ⅰ、Ⅲ正确），代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。

4、（）是指流通盘大约1亿以下的创业板块。【选择题】

A.主扳

B.创业板

C.中小板

D.第四板

正确答案:C

答案解析:选项C正确：中小板块即中小企业板，是指流通盘大约1亿以下的创业板块，中小板市场是创业板的一种过渡，在中国，中小板的市场代码是以“002”开头的。

5、（）是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量和每位股东占公司的股份比例均不变化，但是发行在外的总股数增加。【选择题】

A.增发

B.配股

C.转增股本

D.股份回购

正确答案:C

答案解析:选项C正确：转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量和每位股东占公司的股份比例均不变化，但是发行在外的总股数增加。

6、债券信用评级的结果应在（）上对外发布。【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：信用评级结果的发布要依据国家有关法律法规的规定和信用评级业务主管部门的规定，将评级结果在评级机构网站、指定的公共媒体上对外发布。

7、据调查，当能延迟消费的人少时，债券、股票等资产价格就会下跌，从而对金融市场产生巨大的冲击，上诉案例说明了（）因素影响我国金融市场运行的。 【选择题】

A.文化因素

B.心理因素

C.人口因素

D.市场因素

正确答案:C

答案解析:选项C正确：案例属于其他因素的中人口因素对我国金融市场运行的影响。

8、

申请证券投资咨询从业资格的机构，应有（）万元人民币以上的注册资本。

【选择题】

A.300

B.200

C.50

D.100

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《证券、期货投资咨询治理暂行办法》的规定，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应有100万元人民币以上的注册资本。

9、非公开发行股票的特定对象包括（）。【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括公司控股股东、实际控制人及其控制的企业；与公司业务有关的企业、往来银行；证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构；公司董事、员工等。

10、

目前，我国国内外币同业拆借市场的交易币种有（）。

Ⅰ.美元

Ⅱ.日元

Ⅲ.欧元

Ⅳ.英镑

【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：国内外币同业拆借市场的交易币种为美元（Ⅰ项正确）、日元（Ⅱ项正确）、港币和欧元（Ⅲ项正确），期限为1年以下（含1年），利率由双方协商达成。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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