2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2021-04-30)

发布时间：2021-04-30

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、关于保险公司次级债务说法正确的是（）。Ⅰ.保险公司次级债务的清偿顺序列于股权资本之后，先于保单责任和其他负债Ⅱ.次级债务是保险公司为了弥补临时性或阶段性资本不足 Ⅲ.募集期限在5年以上（含5年）Ⅳ.保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能偿付本息【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：第Ⅰ项，保险公司次级债务的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后，先于股权资本。

2、（）通常来源于整个经济体系，而不是交易对手或金融机构内部。【选择题】

A.信用风险

B.流动性风险

C.市场风险

D.操作风险

正确答案:C

答案解析:选项C正确：市场风险通常来源于整个经济体系，而不是交易对手或金融机构内部。

3、拥有暂时闲置资金的单位与资金短缺需要补充资金的单位相互之间直接进行协议的市场为（）市场。【选择题】

A.直接融资

B.间接融资

C.资本

D.货币

正确答案:A

答案解析:选项A正确：拥有暂时闲置资金的单位与资金短缺需要补充资金的单位相互之间直接进行协议的市场为直接融资市场。

4、流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有（）的特点。 Ⅰ.自由转让Ⅱ.主要吸纳储蓄资金 Ⅲ.短期性 Ⅳ.自由认购【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有自由转让（Ⅰ正确）、 自由认购（Ⅳ正确）的特点。

5、金融期权的主要风险指标有（）。Ⅰ.Gamma值Ⅱ.Rho值Ⅲ.Theta值Ⅳ.Vega值【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：金融期权的主要风险指标有：（1）Delta值；（2）Gamma值；（3）Rho值；（4）Theta值；（5）Vega值。

6、期货交易的对象是（）。【选择题】

A.标准化期货合约

B.双方协商确定的合约

C.远期合同

D.商品合约

正确答案:A

答案解析:选项A正确：期货交易的对象是标准化的期货合约。

7、下列不属于伞形基金的优点的是（）。【选择题】

A.具有内含衍生工具与杠杆的特征

B.可以降低新基金设立的成本

C.可以形成品牌优势

D.便利在不同国家或地区销售

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：伞形基金又被称为系列基金，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作并直接可以相互转换的一种基金结构形式。不同子基金隶属于一个总契约和总体管理框架，可以降低新基金设立的成本，形成品牌优势，便利在不同国家或地区销售。

8、以下关于股票合并的说法正确的是（）。Ⅰ.股票合并又称并股 Ⅱ.股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降 Ⅲ.并股常见于高价股 Ⅳ.股票合并又称拆细【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：股票分割又称“拆股”“拆细”，是将1股股票均等地拆成若干股。股票合并又称“并股”（Ⅰ正确），是将若干股股票合并为1股。从理论上说，不论是分割还是合并，将增加或减少股东持有股票的数量，但并不改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降（Ⅱ正确），股票分割通常适用于高价股，拆细之后每股股票的市价下降，便于吸引更多的投资者购买；并股则常见于低价股。

9、股票投资分析方法主要有（）。Ⅰ.基本分析法Ⅱ.技术分析法Ⅲ.量化分析法Ⅳ.经济分析法【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：股票投资分析方法主要有三大类：基本分析法、技术分析法、量化分析法。

10、下列关于股票性质的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.股票是有价证券、要式证券

B.股票是证权证券、资本证券

C.股票是综合权利证券

D.股票是物权证券、债权证券

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：股票具有以下性质：（1）股票是有价证券；（2）股票是要式证券；（3）股票是证权证券；（4）股票是资本证券；（5）股票是综合权利证券，即股票既不属于物权证券，也不属于债权证券。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

 我国《公司法》规定，上市公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例不得低于()。

A．25％B．20％C．15％D．10％

D．10％
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限仓制度在实施过程中，对不同的投资者或投机者一视同仁，以体现公平原则。 （ ）

正确答案：×

（ ）是指投资者将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管。 A．证券托管 B．证券存管 C．证券转托管 D．证券托管转移

正确答案：C
【考点】掌握我国证券托管制度的内容。见教材第二章第二节，P26。

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