2021年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》模拟试题(2021-11-16)

发布时间：2021-11-16

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2021年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列关于支撑线和压力线的说法中，正确的有（）。Ⅰ.支撑线只存在于上升行情中 Ⅱ.压力线只存在于上升行情中Ⅲ.反映价格变动的趋势线不可能一成不变，而是要随着价格波动的实际情况进行调整Ⅳ.支撑线和压力线可以相互转换【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：支撑线是指当股价下跌到某个价位附近时从而使股价停止下跌，甚至有可能回升，支撑线起阻止股价继续下跌的作用；压力线是指当股价上涨到某价位附近时，股价会停止上涨，甚至回落，压力线起阻止股价继续上升的作用；（Ⅰ项、Ⅱ项错误）反映价格变动的趋势线不可能一成不变，而是要随着价格波动的实际情况进行调整；（Ⅲ项正确）支撑线和压力线可以相互转换 ，很大程度上是由于心理因素方面的原因。（Ⅳ项正确）

2、股票市场上的行业板块轮动会随着行业不同的（）和（）变化而产生规律性的轮动。【选择题】

A.盈利周期；经济周期

B.经济周期；气候周期

C.盈利周期；气候周期

D.物理周期；经济周期

正确答案:A

答案解析:选项A正确：板块轮动效应是指各行业随着经济周期的波动产生的景气程度，从而刺激相关企业的盈利能力波动，最终引导行业或企业的股价产生周期性波动。因此，股市中的股票市场上的行业板块轮动会随着行业不同的盈利周期和经济周期变化而产生规律性的轮动。

3、遗产规划工具主要包括（）。Ⅰ.遗嘱Ⅱ.遗产委任书Ⅲ.遗产信托Ⅳ.财产保险V.赠与【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：遗产规划工具主要包括遗嘱（Ⅰ项正确）、遗产委任书（Ⅱ项正确）、 遗产信托（Ⅲ项正确）、 人寿保险、 赠与（V项正确）。

4、超买超卖投资策略主要的观点有（）。  Ⅰ.简单过滤器规则：以某一时点的股价作为参考基准,预先设定一个股价上涨或下跌的百分比作为买入和卖出股票的标准 Ⅱ.移动平均法： 以一段时期内的股票价格移动平均值为参考基础,在股票价格超过平均价的某一百分比时买入该股票,在股票价格低于平均价的一定百分比时卖出该股票 (常用指标有乖离率) Ⅲ.价量关系指标：价稳量增、价量齐升、价涨量稳、价涨量缩、价稳量缩、价跌量缩、价格快速下跌而量小、价稳量增（葛兰碧法则）Ⅳ.开盘价格是最重要的价格【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：积极型股票投资策略操作方法包括以技术分析为基础的投资策略和以基本分析为基础的投资策略。其中，以技术分析为基础的投资策略包括道氏理论、超买超卖型指标。道氏理论的主要观点之一是收盘价是最重要的价格（Ⅳ项错误）；在超买超卖型指标中，简单过滤器规则是以某一点的股价作为参考基准，预先设定一个股价上涨或下跌的百分比作为买入和卖出股票的标准（Ⅰ项正确）；移动平均法是以一段时期内的股票价格移动平均值为参考基础，考察股票价格与该平均价之间的差额，并在股票价格超过平均价的某一百分比时买入该股票，在股票价格低于平均价的一定百分比时卖出该股票（Ⅱ项正确）；价量关系指标中，价稳量增、价量齐升、价涨量稳、价涨量缩、价稳量缩、价跌量缩、价格快速下跌而量小、价稳量增（葛兰碧法则）（Ⅲ项正确）。具体总结如下：

5、根据葛氏买卖法则，下列属于买入信号的有（）。Ⅰ.证券价格自移动平均线下方向上突破平均线Ⅱ.价格在移动平均线之下，短期向上并未突破移动平均线且立转为下跌 Ⅲ.价格位于移动平均线之上，短期下跌但未向下穿越移动平均线Ⅳ.价格暴跌，跌破移动平均线后远离移动平均线【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：葛氏法则的四大买入信号为：第一，移动平均线从下降逐渐走平且略向上倾斜，而证券价格也自移动平均线下方向上突破平均线；（Ⅰ项正确）第二，价格位于移动平均线之上，短期下跌但未向下穿越移动平均线；（Ⅲ项正确）第三，价格向下跌破移动平均线，但很快又回到移动平均线之上，移动平均线仍然保持上升趋势，为买入信号；第四，价格暴跌，跌破移动平均线后远离移动平均线，为买入信号。（Ⅳ项正确）价格在移动平均线之下，短期向上并未突破移动平均线且立转为下跌 。（Ⅱ项错误，属于卖出信号）

6、技术分析中的棒形图，竖棒（）的横线代表开盘价。【选择题】

A.左边

B.右边

C.上边

D.下边

正确答案:A

答案解析:选项A正确：技术分析中的棒形图，竖棒左边的横线代表开盘价。

7、趋势分析法中，主要是对（）等事项的比较分析。Ⅰ.公司的资产  Ⅱ.重要财务指标Ⅲ.会计报表Ⅳ.会计报表项目构成【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：趋势分析法又称水平分析法，在具体运用中，主要有三种方式：重要财务指标的比较（Ⅱ项正确）、会计报表的比较（Ⅲ项正确）、会计报表项目构成的比较（Ⅳ项正确）。

8、下列属于家庭收支管理状况分析的有（）。Ⅰ.收支盈余情况分析Ⅱ.财务自由度的分析Ⅲ.收入支出结构分析Ⅳ.应急能力分析【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：家庭收支管理状况的分析是对客户进行家庭收支管理，并提供相关专业建议的基础和前提。它主要包括收支盈余情况分析（Ⅰ项正确）、财务自由度的分析（Ⅱ项正确）、收入支出结构的分析（Ⅲ项正确）。其中收入支出结构分析又包括收入结构分析、生活支出结构分析、结余能力分析和应急能力分析（Ⅳ项正确）。

9、资本资产定价模型的应用不包括（）。【选择题】

A.判断证券是否被市场错误定价

B.资产估值

C.选择证券组合

D.确认投资收益

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：确认投资收益不是资本资产定价模型的运用。资本资产定价模型包括资产估值（选项B包括）和资源配置：（1）在资产估值方面，资本资产定价模型主要用于判断证券是否被市场错误定价；（选项A包括）（2）在资源配置方面，主要用于选择证券组合。（选项C包括）

10、股票的收益来源主要有（）。Ⅰ.红利Ⅱ.股息Ⅲ.债息Ⅳ.资本利得【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：股票的收益性收益性是指股票可以为持有人带来收益的特性。股票的收益来源可分成两类： （1）来自股份公司。认购股票后，持有者即对发行公司享有经济权益，其实现形式是公司派发的股息、红利，数量多少取决于股份公司的经营状况和盈利水平； （Ⅰ项、Ⅱ项正确）（2）来自股票流通。股票持有者可以持股票到依法设立的证券交易所进行交易，当股票的市场价格高于买入价格时，卖出股票就可以赚取差价收益，即资本利得。 （Ⅳ项正确）

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下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。

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