2022年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2022-03-05)

发布时间：2022-03-05

2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第二十二章 基金销售行为规范及信息管理5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、（ ）有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。【单选题】

A.证券业协会

B.中国证监会及其派出机构

C.基金业协会

D.监控中心

正确答案:C

答案解析:中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查，发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导。基金业协会有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。

2、基金宣传推介材料登载过往业绩时，基金合同生效10年以上的，应当登载（ ）。【单选题】

A.从合同生效之日起计算的业绩

B.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩

C.当年上半年的业绩

D.最近10个完整会计年度的业绩

正确答案:D

答案解析:基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩。

3、下列关于宣传推介材料审批报备流程的表述，不正确的是（ ）。【单选题】

A.书面报告报送基金管理公司或基金代销机构主要办公场所所在地证监局

B.报证监局时应随附电子文档

C.基金管理公司应当在公布基金宣传推介材料之日起3个工作日内递交报告材料

D.负责基金营销业务的高级管理人员应对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见

正确答案:C

答案解析:基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内递交报告材料。书面报告报送基金管理公司或基金代销机构主要办公场所所在地证监局。报证监局时应随附电子文档。基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见。

4、基金管理人应当在（ ）的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。【单选题】

A.每个月

B.每季度

C.每半年

D.每年

正确答案:B

答案解析:基金管理人应当在每季度监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。

5、在账户信息管理方面，基金销售机构的主要职责不包括（ ）。【单选题】

A.代理发放红利

B.负责基金份额的注册

C.建立并保管基金份额持有人名册

D.建立并管理投资人基金份额账户

正确答案:B

答案解析:在账户信息管理方面，基金销售机构的主要职责包括：（1）建立并管理投资人基金份额账户。（2）负责基金份额的登记。（3）基金交易确认。（4）代理发放红利。（5）建立并保管基金份额持有人名册。（6）登记代理协议规定的其他职责。

下面小编为大家准备了 基金从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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