2022年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2022-03-25)

发布时间：2022-03-25

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2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第四章 证券投资基金的监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、有关基金信息披露的说法错误的是（）。【单选题】

A.禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.禁止对基金的证券投资业绩进行预测

C.禁止违规承诺收益或者承担损失

D.可以诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：考察基金信息披露的禁止行为。本题答案为D。不可以诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构。公开披露基金信息，不得有下列行为：①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②对证券投资业绩进行预测；③违规承诺收益或者承担损失；④诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；⑤法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

2、当基金管理人员及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以（ ）利益优先。【单选题】

A.基金管理人员

B.基金份额持有人

C.基金托管人员

D.基金销售机构

正确答案:B

答案解析:当基金管理人员及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以基金份额持有人利益优先。

3、基金销售机构收取增值服务费，不符合要求的是（ ）。【单选题】

A.统一印制服务协议

B.基金投资人享有自主选择增值服务的权利

C.增值服务费从申购（认购）资金中扣除

D.提供增值服务和签订服务协议的主体是基金销售机构

正确答案:C

答案解析:基金销售机构收取增值服务费的，应当符合下列要求：①遵循合理、公开、质价相符的定价原则；②所有开办增值服务的营业网点应当公示增值服务的内容；③统一印制服务协议，明确增值服务的内容、方式、收费标准、期限及纠纷解决机制等；④基金投资人应当享有自主选择增值服务的权利，选择接受增值服务的基金投资人应当在服务协议上签字确认；⑤增值服务费应当单独缴纳，不应从申购（认购）资金中扣除；⑥提供增值服务和签订服务协议的主体应当是基金销售机构，任何销售人员不得私自收取增值服务费；⑦相关监管机构规定的其他情形。基金销售机构提供增值服务并以此向投资人收取增值服务费的，应当将统一印制的服务协议向中国证监会备案。

4、广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及（ ）对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理【单选题】

A.专业评估机构

B.审计机构

C.会计机构

D.社会力量

正确答案:D

答案解析:广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监管或管理。

5、设立基金管理公司，拟任的高级管理人员、业务人员不少于（ ）人【单选题】

A.15

B.20

C.30

D.40

正确答案:A

答案解析:依据《证券投资基金管理公司管理办法》的规定，设立基金管理公司，应当有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员，拟任高级管理人员、业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格。

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下面小编为大家准备了 基金从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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