2022年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2022-03-18)

发布时间：2022-03-18

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2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第四章 证券投资基金的监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、下列关于基金监管特征的叙述中，不正确的是（ ）。【单选题】

A.监管内容具有全面性

B.监管对象具有广泛性

C.监管时间具有间断性

D.监管主体及其权限具有法定性

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：基金监管的特征有：监管内容具有全面性；监管对象具有广泛性；监管时间具有连续性；监管主体及其权限具有法定性；监管活动具有强制性。

2、基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（ ）备案。【单选题】

A.证券业协会

B.中国证监会

C.基金业协会

D.中国银监会

正确答案:B

答案解析:基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案

3、中国证监会对公开募集基金的基金份额登记机构、（ ）实行注册管理。【单选题】

A.基金投资顾问机构

B.基金评价机构

C.基金估值核算机构

D.基金信息技术系统服务机构

正确答案:C

答案解析:中国证监会对于公开募集基金的基金份额登记机构、基金估值核算机构实行注册管理，对于基金投资顾问机构、基金评价机构、基金信息技术系统服务机构实行备案管理。

4、检查是基金监管的重要措施，它不包括（ ）。【单选题】

A.日常检查

B.季度检查

C.现场检查

D.非现场检查

正确答案:B

答案解析:检查是基金监管的重要措施，可分为日常检查和年度检查，也可分为现场检查和非现场检查。

5、下列选项中，（）不属于诚信监管的对象。【单选题】

A.上市公司的高级管理人员

B.证券期货服务机构

C.为证券期货业提供信息技术服务的供应商

D.在银行进行存款的个人

正确答案:D

答案解析:诚信监管的对象（1）证券业从业人员、期货从业人员和基金从业人员；（2）证券期货市场投资者、交易者；（3）证券发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司、区域性股权市场挂牌转让证券的企业及其董事、监事、高级管理人员、主要股东、实际控制人；（4）区域性股权市场的运营机构及其董事、监事和高级管理人员，为区域性股权市场办理账户开立、资金存放、登记结算等业务的机构；（5）证券公司、期货公司、基金管理人、债券受托管理人、债券发行担保人及其董事、监事、高级管理人员、主要股东和实际控制人或者执行事务合伙人，合格境外机构投资者、合格境内机构投资者及其主要投资管理人员，境外证券类机构驻华代表机构及其总代表、首席代表；（6）会计师事务所、律师事务所、保荐机构、财务顾问机构、资产评估机构、投资咨询机构、信用评级机构、基金服务机构、期货合约交割仓库以及期货合约标的物质量检验检疫机构等证券期货服务机构及其相关从业人员；（7）为证券期货业务提供存管、托管业务的商业银行或者其他金融机构，及其存管、托管部门的高级管理人员；（8）为证券期货业提供信息技术服务或者软硬件产品的供应商；（9）为发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司提供投资者关系管理及其他公关服务的服务机构及其人员；（10）证券期货传播媒介机构、人员；（11）以不正当手段干扰中国证监会及其派出机构监管执法工作的人员；（12）其他有与证券期货市场活动相关的违法失信行为的公民、法人或者其他组织。

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下面小编为大家准备了 基金从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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