2022年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2022-01-10)

发布时间：2022-01-10

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2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第二十六章 基金管理人的合规管理5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排（ ）分管合规管理部的工作。【单选题】

A.督察长

B.总经理

C.基金经理

D.独立董事

正确答案:A

答案解析:基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排督察长分管合规管理部的工作。

2、关于管理层的合规责任，下列说法中错误的是（ ）。【单选题】

A.经理层人员应当公平对待所有股东，接受主要股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示

B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策

C.经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动

D.经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益

正确答案:A

答案解析:本题答案为A，A项正确表述是：经理层人员应当公平对待所有股东，不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示，不得偏向于任何一方股东；管理层的合规责任还包括：经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策；经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动；经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益。

3、基金销售过程的适用性原则要求，基金销售机构应遵循的原则不包括( )。【单选题】

A.投资人利益优先原则

B.全面性原则

C.公正性原则

D.及时性原则

正确答案:C

答案解析:本题答案为C。基金销售过程的适用性原则要求，基金销售机构应遵循的原则有投资人利益优先原则，全面性原则，及时性原则以及客观性原则，不包括公正性原则。

4、下列关于经理层人员，说法错误的是（ ）。【单选题】

A.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为基金份额持有人谋求最大利益

B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员

C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况

D.经理层人员应当区别对待公司管理的不同基金财产和客户资产，可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送。

正确答案:D

答案解析:本题答案为D项。经理层人员应当公平对待公司管理的不同基金财产和客户资产，不得在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送；管理层的合规责任：经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为基金份额持有人谋求最大利益（A符合）；经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员（B符合）；经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况（C符合）；经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动，不得利用职务之便向股东、本人及他人进行利益输送；经理层人员应当公平对待所有股东，不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示，不得偏向于任何一方股东；经理层人员应当公平对待公司管理的不同基金财产和客户资产，不得在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送；经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求，应当予以抵制，并立即向中国证监会及相关派出机构报告。

5、相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为（ ）。【单选题】

A.销售合规性风险

B.投资合规性风险

C.信息披露合规性风险

D.反洗钱合规性风险

正确答案:A

答案解析:基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心，相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为销售合规性风险；投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险；信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险；反洗钱合规性风险是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险。

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下面小编为大家准备了 基金从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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