2021年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2021-10-25)

发布时间：2021-10-25

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2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第十六章 基金的募集、交易与登记5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、关于现金差额相关内容的说法不正确的是（ ）。【单选题】

A.T日现金差额在T+1日的申购清单和赎回清单中公告

B.现金差额的数值只可能为正

C.T日投资者申购和赎回基金份额时，需按现金差额进行资金的清算交收

D.投资者申购的现金差额为正，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现金

正确答案:B

答案解析:B项，现金差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现金差额为正数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现金；如现金差额为负数，则投资者将根据其申购的基金份额获得相应的现金。在投资者赎回时，如现金差额为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额获得相应的现金；如现金差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现金；T日现金差额在T+1日的申购清单和赎回清单中公告；T日投资者申购和赎回基金份额时，需按现金差额进行资金的清算交收。

2、开放式基金的认购采取（）的方式，即投资者在办理认购时，认购申请上不是直接填写需要认购多少份基金份额，而是填写需要认购多少金额的基金份额。【单选题】

A.金额认购

B.份额认购

C.差额认购

D.一篮子股票认购

正确答案:A

答案解析:开放式基金的认购采取金额认购的方式，即投资者在办理认购申请时，不是直接以认购数量提出申请，而是以金额申请。

3、基金募集程序为（ ）。【单选题】

A.申请→注册→发售→基金合同生效

B.申请→发售→注册→基金合同生效

C.注册→申请→发售→基金合同生效

D.注册→申请→基金合同生效→发售

正确答案:A

答案解析:基金的募集程序为：申请→注册→发售→基金合同生效。

4、《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的（ ）时，为巨额赎回。【单选题】

A.10%

B.8%

C.5%

D.3%

正确答案:A

答案解析:单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。单个开放日的净赎回申请，是指该基金的赎回申请加上基金转换中该基金的转出申请之和，扣除当日发生的该基金申购申请及基金转换中该基金的转入申请之和后得到的余额。

5、开放式基金中的股票基金，在前端收费模式下，根据认购金额设置不同的费率标准，一般最高不超过（ ）。【单选题】

A.1%

B.1.5%

C.0.5%

D.2%

正确答案:B

答案解析:开放式基金中的股票基金，在前端收费模式下，根据认购金额设置不同的费率标准，一般最高不超过1.5%。

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下面小编为大家准备了 基金从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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