2022年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2022-03-23)

发布时间：2022-03-23

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2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第二十四章 基金管理人公司治理和风险管理5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、某公司董事会人数为15人，下列独立董事人数符合要求的是（）。【单选题】

A.6人

B.3人

C.2人

D.1人

正确答案:A

答案解析:选项A正确：独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的1/3。

2、为了协助管理层履行风险管理职能，公司管理层下可以设立履行风险管理职能的委员会，这些委员会不包括（）。【单选题】

A.证券监督管理委员会

B.操作风险委员会

C.股票投资风险委员会

D.信用风险委员会

正确答案:A

答案解析:为了协助管理层履行风险管理职能，公司管理层下可以设立履行风险管理职能的委员会，如操作风险委员会、股票投资风险委员会、信用风险委员会等。

3、基金公司风险管理的目标可以概括为（）。Ⅰ.严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格Ⅱ.不断提高公司经营管理和专业水平，提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性，有效维护公司股东及基金投资者的利益Ⅲ.建立行之有效的风险控制制度，确保公司取得长期稳定的发展Ⅳ.维护公司信誉，树立良好的公司形象，及时、高效地配合监管部门的工作【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:基金公司风险管理的目标可以概括为以下几个方面：（1）严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；（2）不断提高公司经营管理和专业水平，提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性，有效维护公司股东及基金投资者的利益；（3）建立行之有效的风险控制制度，确保公司取得长期稳定的发展；（4）维护公司信誉，树立良好的公司形象，及时、高效地配合监管部门的工作。

4、下列职权不属于董事会职权的是（）。【单选题】

A.执行股东会的决议

B.批准总经理制定的公司经营计划和投资方案

C.审议公司管理的公募基金的定期报告

D.监督、检查公司的财务状况

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：基金公司董事会依法行使以下职权：（1）执行股东会的决议；（2）批准总经理制定的公司组织结构、内部控制制度和基本管理制度，体现公司的统一性和完整性，从制度设计上保证公司责任体系、决策体系和报告路径的清晰、独立；（3）批准总经理制定的公司经营计划和投资方案（4）聘任、解聘公司高级管理人员及基金经理、并决定他们的薪酬、聘用期限和其他聘用条款事宜；（5）批准公司与公司任何股东或者任何关联公司进行的重大关联交易；（6）审议公司管理的公募基金的定期报告；（7）批准聘任或者替换会计师事务所。基金公司监事会依法行使以下职权：（1）监督、检查公司的财务状况；（2）监督公司董事、总经理执行公司职务时是否存在违反相关法律或公司章程的行为，是否存在损害公司利益的行为。

5、基金公司在风险管理中应当遵守以下（）基本原则。Ⅰ.最高性原则Ⅱ.全面性原则Ⅲ.权责匹配原则Ⅳ.独立性原则【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:基金公司在风险管理中应当遵守以下基本原则：最高性原则、全面性原则、权责匹配原则、独立性原则、定性和定量相结合原则、适时性原则。

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下面小编为大家准备了 基金从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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