2022年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2022-03-01)

发布时间：2022-03-01

2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第四章 证券投资基金的监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、商业银行担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构会同（）核准；其他金融机构担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构核准。【单选题】

A.国务院证券业监督管理机构

B.国务院保险业监督管理机构

C.国务院银行业、银行业监督管理机构

D.中国证券投资基金业协会

正确答案:C

答案解析:选项C正确：商业银行担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准；其他金融机构担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构核准。

2、中国证监会工作人员依法履行职责，对调查或者检查中知悉的商业秘密负有（）。【单选题】

A.保密义务

B.公开义务

C.监督义务

D.核查义务

正确答案:A

答案解析:选项A正确：中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于2人，并应当出示合法证件；对调查或者检查中知悉的商业秘密负有保密义务。

3、基金管理人及其从业人员的执业禁止行为不包括（ ）。【单选题】

A.不公平地对待其管理的不同基金财产

B.玩忽职守，不按照规定履行职责

C.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

D.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

正确答案:D

答案解析:依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；②不公平地对待其管理的不同基金财产；③利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；④向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；⑤侵占、挪用基金财产；⑥泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；⑦玩忽职守，不按照规定履行职责；⑧法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。D项是基金管理人的法定职责。

4、公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括（ ）。【单选题】

A.个人所负债务数额较大，到期未清偿的

B.被基金份额持有人大会解任

C.被依法取消基金管理资格

D.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

正确答案:A

答案解析:根据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人职责终止的事由包括：被依法取消基金管理资格；被基金份额持有人大会解任；依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；基金合同约定的其他情形。

5、基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的（ ），用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用。【单选题】

A.销售服务费

B.增值服务费

C.客户维护费

D.转换费

正确答案:C

答案解析:基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用。

下面小编为大家准备了 基金从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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