2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2022-01-04)
发布时间:2022-01-04
2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、下列各项中属于证券投资顾问执业行为准则的是( )。【选择题】
A.维护所在机构利益
B.提供适当的投资建议服务
C.规范参与公众交流活动
D.充分尊重知识产权
正确答案:B
答案解析:选项B正确:选项ACD属于证券分析师执业行为准则。
2、下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中,错误的是()。【选择题】
A.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务,损害客户合法利益的,应当依法承担民事责任
B.证券公司违反有关规定,擅自开办客户资产管理业务的,责令改正,并处以警告、罚款
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处以警告、罚款,并依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格
D.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反有关规定从事客户资产管理业务,中国证券业协会依照规定进行行政处罚
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误:证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反规定从事客户资产管理业务,中国证监会依照规定进行行政处罚;法律、行政法规另有规定的,按照有关规定进行行政处罚;情节严重涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。
3、证券公司只能接受其()的期货公司的委托从事介绍业务。Ⅰ.全资拥有 Ⅱ.控股 Ⅲ.其他Ⅳ.被同一机构控制【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券公司只能接受其全资拥有(Ⅰ正确)或者控股(Ⅱ正确)的,或者被同一机构控制(Ⅳ正确)的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
4、被依法采取责令停业整顿的证券公司,定为()类公司。【选择题】
A.B
B.C
C.D
D.E
正确答案:D
答案解析:选项D正确:被依法采取责令停业整顿、制定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司,评价计分为0分,定为E类公司。
5、下列说法中,正确的有( ; )。Ⅰ.财务顾问应当与委托人签订委托协议,明确双方的权利和义务,就委托人配合财务顾问履行其职责的义务、应提供的材料和责任划分、双方的保密责任等事项作出约定Ⅱ.财务顾问接受上市公司并购重组多方当事人委托的,不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突Ⅲ.接受委托的,财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责,同时,可以安排1名项目协办人参与Ⅳ.接受委托的,财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责,同时,可以安排1名项目协办人参与【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:财务顾问应当与委托人签订委托协议,明确双方的权利和义务,就委托人配合财务顾问履行其职责的义务、应提供的材料和责任划分、双方的保密责任等事项作出约定。财务顾问接受上市公司并购重组多方当事人委托的,不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突。接受委托的,财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责,同时,可以安排1名项目协办人参与。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于( )年。 A.1 B.2 C.3 D.5
考点:掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。见教材第九章第二节,P425。
上市公司申请发行新股,应当以现金认购方式进行,同股同价。 ( )
对于新成立的基金,基金合同一般约定( )的建仓期。 A.3个月 B.6个月 C.一年 D.18个月
掌握基金投资与交易行为监管的内容。见教材第十章第四节,P234。
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