2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2022-03-13)
发布时间:2022-03-13
2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、关于有限责任公司股东会、董事会和监事会的职权,下列说法中错误的是()。【选择题】
A.股东会会议作出公司章程的决议,必须经出席会议的2/3以上的股东通过
B.监事会作出决议,应当经1/3以上监事通过
C.股东会会议由股东按照出资比例行使表决权
D.董事会决议表决实行一人一票
正确答案:B
答案解析:选项B说法错误:股东会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议,以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议,必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过(选项A正确)。监事会作出决议,应当经半数以上监事通过(选项B错误)。股东会会议由股东按照出资比例行使表决权;但是,公司章程另有规定的除外(选项C正确)。董事会决议的表决,实行一人一票(选项D正确)。
2、证券金融公司应当()公布转融资余额、转融券余额、转融通成交数据及转融通费率。【选择题】
A.每周
B.每个交易日
C.每日
D.每月
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券金融公司应当每个交易日公布转融资余额、转融券余额、转融通成交数据及转融通费率。
3、下列关于证券自营业务的操作要求,正确的有( )。Ⅰ.证券自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等Ⅱ.自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调人调出资金,禁止从自营账户中提取现金Ⅲ.证券自营业务的清算、统计应由专门人员执行,并与财务部门资金清算人员及时对账,对账情况要有相应记录及相关人员签字Ⅳ.对自营资金执行独立清算制度,自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等。自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调人调出资金,禁止从自营账户中提取现金。证券自营业务的清算、统计应由专门人员执行,并与财务部门资金清算人员及时对账,对账情况要有相应记录及相关人员签字。对自营资金执行独立清算制度,自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离。
4、财务顾问主办人应当参加()组织的相关培训,接受后续教育。【选择题】
A.证券公司
B.证券交易所
C.中国证监会
D.中国证券业协会
正确答案:D
答案解析:选项D正确:财务顾问可以申请加入中国证券业协会,财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训,接受后续教育。
5、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中,正确的是()。Ⅰ.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益,诚实守信,勤勉尽责,维护行业声誉Ⅱ.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,了解客户需求、财务状况及风险承受能力,为客户推荐合适的产品或服务,尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险Ⅲ.从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能,取得相应的从业资格 Ⅳ.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,了解客户需求、财务状况及风险承受能力,为客户推荐合适的产品或服务,充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险,包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等。(Ⅱ描述错误)
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
在发放现金股利时,下列关于除息日的叙述正确的是( ).
I.除息日是在股权登记日后的第一日
Ⅱ.在除息日购入该公司股票的股东仍可享有此次分红
Ⅲ.在除息日购入该公司股票的股东不可享有此次分红
Ⅳ.在除息日购入该公司股票的股东可以转让此次分红
A. I、Ⅱ
B.I、Ⅲ
C.I、Ⅳ
D.Ⅲ
31.B【解析】股权登记日后的第一个交易日就是除权日或除息日。在除息日购入该公司股票的股东不可享有此次分红,而在登记日购买股票的股东可以享有此次分红。
当沪深300指数调整成分股时,沪深300行业指数成分股滞后半年进行相应调整 ( )
解 析:当沪深300指数调整成分股时,沪深300行业指数成分股随之进行相应调整。
证券公司根据上海证券交易所发回的成交回报数据确认配股数据,若申报账户的配股数量大于证券公司的可配股总量,且大于该账户的可配股数量的,配股申报无效。
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