2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2022-02-03)

发布时间：2022-02-03

2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、证券同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人在境外和境内披露的信息应该（）。【选择题】

A.境外先于境内披露

B.境内先于境外披露

C.同时披露

D.视情况而定

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人在境外披露的信息，应当在境内同时披露。

2、证券公司代销业务涉及的主要部门规章及规范性文件包括（）。Ⅰ.《证券投资基金销售管理办法》Ⅱ.《证券公司代销金融产品管理规定》Ⅲ.《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》Ⅳ.《证券投资基金销售适用性指导意见》【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司代销业务涉及的主要部门规章及规范性文件包括《证券投资基金销售管理办法》《证券公司代销金融产品管理规定》《证券投资基金销售适用性指导意见》《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》等。

3、证券公司开展定向资产管理业务，在与客户签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）。 Ⅰ.投资偏好 Ⅱ.风险认知与承受能力Ⅲ.证券投资经验 Ⅳ.身份、财产与收入状况【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司开展定向资产管理业务，在与客户签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的身份、财产与收入状况（Ⅳ正确）、证券投资经验（Ⅲ正确）、风险认知与承受能力（Ⅱ正确）和投资偏好（Ⅰ正确）等，并获取相关信息和资料。

4、证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、作有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存（  ）。【选择题】

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、作有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存3年。

5、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（）。Ⅰ.融资融券业务管理制度Ⅱ.决策与授权体系 Ⅲ.操作流程和风险识别Ⅳ.评估与控制体系【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的融资融券业务管理制度（Ⅰ正确）、决策与授权体系（Ⅱ正确）、操作流程和风险识别（Ⅲ正确）、评估与控制体系（Ⅳ正确）。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

特雷诺指数含有用于测度风险的指标，这些风险指标有赖于样本的选择，其样本选择的独立性导致基于不同样本选择所得到的评估结果具有可比性。（ ）

正确答案：×
特雷诺指数、夏普指数、詹森指数都含有用于测度风险的指标，而计算这些风险指标有赖于样本的选择。这可能导致基于不同的样本选择所得到的评估结果不同，也不具有可比性。

根据《中华人民共和国商业银行法》规定，银行业金融机构可用自有资金买卖( )。

A.政府债券和金融债券

B.政府债券和政府机构债券

C.政府机构债券和金融债券

D.信托投资基金

正确答案：A
答案为A。根据《中华人民共和国商业银行法》规定，银行业金融机构可用自有资金买卖政府债券和金融债券，除国家另有规定外，在中华人民共和国境内不得从事信托投资和证券经营业务，不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资。

多元化是指在一定的现实条件下，组建一个在一定收益条件下风险最小的投资组合。 （ ）

正确答案：√

我国《公司法》规定，向社会公众发行的股份应该为记名股票。 （ ）

正确答案：×

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。

站内搜索
热门标签