2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2022-01-21)

发布时间：2022-01-21

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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、下列关于股票质押式回购业务风险管理相关问题，说法正确的有（）。Ⅰ.证券公司应当对股票质押回购实行集中统一管理，并建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受Ⅱ.证券公司应当健全业务隔离制度，确保股票质押回购与有可能形成冲突的业务在机构、人员、信息、账户等方面相互隔离Ⅲ.证券公司应当建立标的证券的管理制度，在交易所规定的标的证券范围内确定和调整标的证券范围，合理确定用于质押的单一标的证券数量占其发行在外证券数量的最大比例Ⅳ.股票质押率上限不得超过50%【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：股票质押率上限不得超过60%；（Ⅳ项说法错误）证券公司应当对股票质押回购实行集中统一管理，并建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受；（Ⅰ项说法正确）证券公司应当健全业务隔离制度，确保股票质押回购与有可能形成冲突的业务在机构、人员、信息、账户等方面相互隔离；（Ⅱ项说法正确）证券公司应当建立标的证券的管理制度，在交易所规定的标的证券范围内确定和调整标的证券范围，合理确定用于质押的单一标的证券数量占其发行在外证券数量的最大比例，确保选择的标的证券合法合规、风险可控。以有限售条件股份作为标的证券的，解除限售日应当早于回购到期日。（Ⅲ项说法正确）

2、证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准的，应当在该情形发生之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起3个、1个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。

3、下列有关公司实际控制人的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.公司实际控制人就是公司的控股股东

B.通过投资关系，能够实际支配公司行为的人是实际控制人

C.通过协议，能够实际支配公司行为的人是实际控制人

D.通过人事安排，能够实际支配公司行为的人是实际控制人

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误：实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。

4、证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的（ ）进行核查。Ⅰ.真实性Ⅱ.准确性Ⅲ.完整性Ⅳ.及时性【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查。

5、欺诈发行股票、债券罪有下列（）情形之一的，应予立案追诉。Ⅰ.发行数额在500万元以上的Ⅱ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的Ⅲ.利用募集的资金进行违法活动的Ⅳ.转移或隐瞒所募集资金的【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）发行数额在500万元以上的；（Ⅰ项正确）（2）伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的；（Ⅱ项正确）（3）利用募集的资金进行违法活动的；（Ⅲ项正确）（4）转移或者隐瞒所募集资金的；（Ⅳ项正确）（5）其他后果严重或有其他严重情节的情形。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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