2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2019-11-08)

发布时间：2019-11-08

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2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是（）。
Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券
Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
Ⅲ.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
Ⅳ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:

选项D符合题意：在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：

（1）违背客户的委托为其买卖证券；（Ⅰ属于）

（2）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；（Ⅱ属于）

（3）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；

（4）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；（Ⅲ属于）

（5）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；

（6）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；（Ⅳ属于）

（7）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

2、证券公司实施重整的，重整计划涉及（）事项时，应当报经中国证监会批准。
Ⅰ.变更业务范围
Ⅱ.变更主要股东
Ⅲ.变更公司形式
Ⅳ.公司合并、分立【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司实施重整的，重整计划涉及需要中国证监会批准事项的，如变更业务的范围（Ⅰ正确）、主要股东（Ⅱ正确）、公司形式（Ⅲ正确），公司合并、分立（Ⅳ正确）等，应当报经中国证监会批准。

3、以下哪些信息属于公司内幕信息（）。
Ⅰ.新产品开发
Ⅱ.上市公司收购
Ⅲ.资产重组计划
Ⅳ.公司合并【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券法将内幕交易列为禁止行为，是由于证券发行公司内部人员、证券市场内部人员和证券市场管理人员，有先于其他公众投资者得知发行公司内幕信息的便利。诸如企业新技术、新产品开发（Ⅰ属于）、公司分红、上市公司收购（Ⅱ属于）等内情，有偿增资或者无偿增资、资产重组计划（Ⅲ属于）、公司合并（Ⅳ属于）等信息，可以直接影响公司股票价格趋势。

4、董事会秘书为证券公司的（）。【选择题】

A.管理人员

B.高级管理人员

C.监事会成员

D.股东大会成员

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司高级管理人员，是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。

5、有限合伙人可以用（）出资。【组合型选择题】

A.

B.

C.

D.

正确答案:A

答案解析:选项A正确：有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利作价出资。有限合伙人不得以劳务出资。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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