2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》历年真题(2021-08-29)

发布时间：2021-08-29

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》试题共100题，分为选择题和组合型选择题。51题库考试学习网为大家带来了历年真题10道，附答案解析，供各位小伙伴考前自测提升!

1、证券经纪人与证券公司之间是一种()关系。【选择题】

A.委托

B.聘用

C.雇佣

D.委托代理

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司与证券经纪人之间的法律关系是委托代理关系，证券经纪人应根据证券公司的授权开展范围内客户招揽和客户服务等活动，在授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任，超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。

2、证券公司应当与客户签订载入中国证券协业会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由()统一制定、保管和与客户签订。【选择题】

A.证券公司

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.中国证监会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同;该合同应由证券公司统一制定、保管和与客户签订。

3、以下哪项权利属于股东的共益权()。【选择题】

A.累计投票权

B.剩余财产分配权

C.新股认购优先权

D.股份质押权

正确答案:A

答案解析:选项A正确：共益权是指股东依法参加公司事务的决策和经营管理的权利，它是股东基于公司利益同时兼为自己的利益而行使的权利，包括股东会或股东大会参加权、提案权、质询权，在股东会或股东大会上的表决权、累积投票权，股东会或股东大会召集请求权和自行召集权，了解公司事务、查阅公司账簿和其他文件的知情权，提起诉讼权等权利。(BCD属于股东的自益权)

4、下列不属于股份有限公司申请其股票在证券交易所交易应具备的条件的是()。【选择题】

A.发行后的股本总额不少于人民币5 000万元

B.个人持有的股票面值总额不少于人民币1 000万元

C.公司有最近3年连续盈利的记录

D.发行后的股本总额不少于人民币6 000万元

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：根据《股票发行与交易管理暂行条例》的规定，股份有限公司申请其股票在证券交易所交易，应当符合下列条件：

(1)其股票已经公开发行;

(2)发行后的股本总额不少于人民币5 000万元;(选项A属于、选项D不属于)

(3)持有面值人民币1 000元以上的个人股东人数不少于1 000人，个人持有的股票面值总额不少于人民币1 000万元;(选项B属于)

(4)公司有最近3年连续盈利的记录;原有企业改组设立股份有限公司的，原企业有最近3年连续盈利的记录，但是新设立的股份有限公司除外;(选项C属于)

(5)证监会规定的其他条件。

5、一个自然人可以投资设立()一人有限责任公司。【选择题】

A.1个

B.2个

C.2个及以上

D.不限个数

正确答案:A

答案解析:选项A正确：一个自然人只能投资设立1个一人有限责任公司。

6、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务时，应当在()等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。【组合型选择题】

Ⅰ.合同签订

Ⅱ.产品销售

Ⅲ.服务提供

Ⅳ.投诉处理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当在合同签订(Ⅰ项正确)、产品销售(Ⅱ项正确)、服务提供(Ⅲ项正确)、客户回访、投诉处理(Ⅳ项正确)等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。

7、以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，涉嫌下列()情形之一的，应予以立案追诉。【选择题】

A.个人集资诈骗，数额在5万元以上的

B.单位集资诈骗，数额在50万元以上的

C.个人集资诈骗，数额在3万元以上的

D.单位集资诈骗，数额在30万元以上的

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《最高人民检察院、公安部关于经济犯罪案件追诉标准的规定》，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：

(1)个人集资诈骗，数额在10万元以上的;

(2)单位集资诈骗，数额在50万元以上的。

8、证券公司柜台市场业务涉及的主要规定包括()。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确，证券公司柜台市场业务涉及的主要规定包括《证券公司柜台交易业务规范》《证券公司柜台市场管理办法(试行)》等。

9、证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的()负责。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责。

10、股票期权买方向卖方支付的用于购买股票期权合约的资金是指()。【选择题】

A.期权费

B.权利金

C.保证金

D.认购费

正确答案:B

答案解析:选项B正确：权利金，是指股票期权买方向卖方支付的用于购买股票期权合约的资金。

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