2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》历年真题(2019-10-31)

发布时间：2019-10-31

2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理历年真题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的（）服务。
Ⅰ.投资顾问
Ⅱ.投资管理
Ⅲ.财务顾问
Ⅳ.财务管理【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的投资顾问（Ⅰ正确）、投资管理（Ⅱ正确）、财务顾问服务（Ⅲ正确）。

2、证券公司应当建立健全证券营业部管理制度，保证证券营业部规范、平稳、安全运营，主要措施包括（）。
Ⅰ.将《证券经营机构许可证》放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动 
Ⅱ.建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等流程
Ⅲ.建立健全营业场所安全保障机制 
Ⅳ.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.I 、IV

正确答案:C

答案解析:

选项C正确：证券公司应当建立健全证券营业部管理制度，保证证券营业部规范、平稳、安全运营，主要措施包括：

（1）证券公司应当将《证券经营机构许可证》放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动；（Ⅰ包括）

（2）证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等流程；（Ⅱ包括）

（3）建立健全营业场所安全保障机制；（Ⅲ包括）

（4）证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任；（Ⅳ包括）

（5）证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日；

（6）证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。

3、证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）。
Ⅰ.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为
Ⅱ.遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突
Ⅲ.应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格
Ⅳ.应当依照规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有：
（1）守法合规：遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为；（Ⅰ正确）
（2）公平公正：遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突；（Ⅱ正确）
（3）资格管理：应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格；（Ⅲ正确）
（4）约定运作：应当依照规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作；（Ⅳ正确）
（5）集中管理：应当在公司内部实行集中运营管理；
（6）风险控制：应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开。

4、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.分公司和子公司都不具有法人资格
Ⅱ.分公司和子公司都具有法人资格
Ⅲ.分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格
Ⅳ.子公司能够依法独立承担民事责任【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担（Ⅰ、Ⅱ错误）；子公司具有法人资格（Ⅲ正确），能够依法独立承担民事责任（Ⅳ正确）；母公司和子公司之间虽然存在着控制和被控制的关系，但都具有法人资格。

5、下列不属于基金份额持有人义务的是（）。【选择题】

A.保管基金资产

B.遵守基金契约

C.缴纳基金认购款项及规定费用

D.承担基金亏损或终止的有限责任

正确答案:A

答案解析:

选项A符合题意：基金份额持有人必须承担以下义务：

（1）遵守基金契约；（B属于）

（2）缴纳基金认购款项及规定费用；（C属于）

（3）承担基金亏损或终止的有限责任；（D属于）

（4）不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动；

（5）法律、法规及基金契约规定的其他义务。

A项，保管基金资产属于基金托管人的义务。

6、证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对（）宣传并发表评论意见。
Ⅰ.宏观经济          
Ⅱ.行业状况
Ⅲ.证券市场变动情况
Ⅳ.具体证券投资建议【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：鼓励证券公司、证券投资咨询机构组织安排证券投资顾问，按照证券信息传播的有关规定，通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对宏观经济（Ⅰ项正确）、行业状况（Ⅱ项正确）、证券市场变动情况（Ⅲ项正确）发表评论意见，为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资。证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

7、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显（）行业水平等不正当竞争手段招揽业务。【选择题】

A.低于

B.等于

C.高于

D.高于或者等于

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定，财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

8、法律关系由（）三个要素构成。【组合型选择题】

A.

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.

D.

正确答案:A

答案解析:选项A正确：法律关系由主体、客体与内容三个要素构成。

9、申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括（  ）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：

10、发生可能对资产支持证券投资价值或价格有实质性影响的重大事件，管理人应当及时将有关该重大事件的情况向资产支持证券合格投资者披露，说明（），并向证券交易场所、中国基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构。【组合型选择题】

A.I、II、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV

正确答案:A

答案解析:选项A正确：发生可能对资产支持证券投资价值或价格有实质性影响的重大事件，管理人应当及时将有关该重大事件的情况向资产支持证券合格投资者披露，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果，并向证券交易场所、中国基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

证券组合的可行域与投资者的个人偏好相结合可以得出投资组合的有效边界。 （ ）

正确答案：×
人们在所有可行的投资组合中进行选择，如果证券组合的特征由期望收益率和收益率方差来表示，则投资者需要在期望收益率和收益率标准差坐标系的可行域中寻找最好的点，但不可能在可行域中找到一点被所有投资者都认为是最好的。按照投资者的共同偏好规则，可以排除那些被所有投资者都认为差的投资组合，我们把排除后剩下的这些组合称为有效证券组合。根据有效证券组合的定义，有效组合不止1个，描绘在可行域的图形中，是可行域的上边界部分，我们称它为“有效边界”。

超额配售选择权的披露内容有（ ）。

A．发行人本次发行股票的编号

B．发行人本次发行股份总量

C．发行人本次筹资总金额

D．从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总额、平均价格、最高价与最低价

正确答案：BCD

QDⅡ基金在基金合同中应披露的信息包括（ ）。

A．境外市场政府管制风险

B．披露基金与境外基金之间的费率安排

C．期末在各个国家(地区)证券市场的股票投资分布情况

D．投资金融衍生品的相关信息

正确答案：ABD
QDⅡ基金的基金合同和招募说明书，应特殊披露的信息包括：①境外投资顾问和境外托管人信息；②投资交易信息(基金投资金融衍生品和基金投资境外基金。其中，基金投资境外基金是指应披露基金与境外基金之间的费率安排)；③投资境外市场可能产生的风险信息(包括境外市场风险、政府管制风险、政治风险、流动性风险、信用风险等的定义、特征及可能发生的后果)。C项属于定期报告中的特殊披露要求。

基金收益具有一定的波动性，投资风险较大，银行存款利率相对固定，投资者损失本金的可能性很小，投资相对比较安全。（ ）

正确答案：√

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