2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》历年真题(2019-10-29)

发布时间：2019-10-29

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2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理历年真题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额（）的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。【选择题】

A.25%

B.30%

C.35%

D.40%

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《中华人民共和国公司法》第一百二十二条的规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

2、融资融券合同中应包括（）。
Ⅰ.当事人的姓名、住所等相关信息
Ⅱ.一些专业术语的解释或者定义
Ⅲ.双方的声明与保证 
Ⅳ.开立信用账户的有关内容【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：考察融资融券合同中相关内容，合同应载明下列事项：
（1）当事人姓名、住所等相关信息；（Ⅰ包括）
（2）订立合同的目的和依据；
（3）对融资融券交易所涉及的信用账户、融资与融券交易、担保物、保证金比例、维持担保比例、强制平仓等专业术语进行解释或定义；（Ⅱ包括）
（4）甲乙双方的声明与保证；（Ⅲ包括）
（5）开立信用账户的有关内容；（Ⅳ包括）
（6）约定融资融券特定的财产信托关系；
（7）约定甲方从事融资融券交易的保证金比例及计算公式、保证金可用余额计算公式、可充抵保证金的有价证券范围和折算率、标的证券范围等；
（8）约定甲方从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限、融资利率和融券费用及相应的计算公式等事项；
（9）合同应对融资融券交易的主要业务操作环节加以约定，并载入有关内容等等。

3、欺诈发行股票、债券罪的主体主要是（）。【选择题】

A.单位

B.自然人

C.复杂客体

D.简单客体

正确答案:A

答案解析:选项A正确：欺诈发行股票、债券罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。

4、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为（）年。
Ⅰ.5
Ⅱ.10
Ⅲ.15
Ⅳ.20【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为10年或15年（Ⅱ、Ⅲ正确），经受益人大会通过并经主管机关同意可以适当延长期限。

5、下列属于内幕信息的是（）。
Ⅰ.上市公司收购的有关方案
Ⅱ.公司股权结构的重大变化
Ⅲ.公司分配股利或者增资的计划
Ⅳ.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：内幕信息包括：
（1）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；
（2）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（3）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（4）公司发生重大亏损或者重大损失；
（5）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（6）公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动；
（7）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；
（8）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；
（9）涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；
（10）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；
（11）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（12）公司分配股利或者增资的计划；（Ⅲ项正确）
（13）公司股权结构的重大变化；（Ⅱ项正确）
（14）公司债务担保的重大变更；
（15）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%；（Ⅳ项错误）
（16）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；
（17）上市公司收购的有关方案；（Ⅰ项正确）
（18）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

6、

关于法人财产权的说法，正确的是（）。

Ⅰ.规范的公司能够有效地实现出资者所有权与法人财产权的分离

Ⅱ. 在企业改组为股份公司后，公司拥有包括各出资者投资的各种财产而形成的法人财产权

Ⅲ.法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题

Ⅳ.公司法人财产的独立性是公司作为独立民事主体存在的基础

【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：（1）规范的公司能够有效地实现出资者所有权与法人财产权的分离；（Ⅰ正确）

（2）在企业改组为股份公司后，公司拥有包括各出资者投资的各种财产而形成的法人财产权；（Ⅱ正确）

（3）公司法人财产的独立性是公司作为独立民事主体存在的基础 ；（Ⅳ正确）

（4）法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题。（Ⅲ正确）

7、证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（）。【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析: 选项C正确：证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施： （1）限制业务活动； （2）责令暂停部分业务； （3）限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利； （4）责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利； （5）责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利； （6）认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选； （7）中国证监会及其派出机构认为有必要采取的其他措施。

8、 （）应当在发行保荐书上签字。 I.保荐机构法定代表人 II.保荐业务负责人 III.内核负责人 IV.保荐代表人 【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人应当在发行保荐书上签字，保荐机构法定代表人、保荐代表人应同时在证券发行募集文件上签字。

9、证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前（）内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。【选择题】

A.5个工作日

B.10个工作日

C.15个工作日

D.20个工作日

正确答案:B

答案解析:证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前10个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。

10、参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有（）以上文化程度和完全民事行为能力。【选择题】

A.初中

B.高中

C.专科

D.本科

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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