2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》历年真题(2019-11-08)

发布时间：2019-11-08

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2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理历年真题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（），通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。【选择题】

A.风险预警指标

B.风险监控阀值

C.敏感性指标

D.风险测量阀值

正确答案:B

答案解析:选项B正确：建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的风险监控阀值。

2、以股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及全体股东共同利益为标准，可以将股东权分为（）。
Ⅰ.共益权
Ⅱ.自益权
Ⅲ.单独股东权
Ⅳ.少数股东权【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：以股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及全体股东共同利益为标准，可以将股东权分为共益权（Ⅰ正确）和自益权（Ⅱ正确）。以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为单独股东权和少数股东权。

3、设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有（）。
Ⅰ.其生产经营符合国家产业政策
Ⅱ.发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35%
Ⅲ.发起人在近3年内没有重大违法行为
Ⅳ.具有持续盈利能力，财务状况良好【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:

选项A正确：设立股份有限公司申请公开并发行股票，应当符合下列条件：

（1）其生产经营符合国家产业政策；（Ⅰ正确）

（2）其发行普通股限于一种，同股同权；

（3）发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35%；（Ⅱ正确）

（4）在公司拟发行股本总额中，发起人认购的部分不少于人民币3000万元，但是国家另有规定的除外；

（5）向社会公众发行部分不少于公司拟发行股本总额的25%，其中公司职工认购的股本数额不得超过拟发行社会公众发行的股本总额的10%；公司拟发行的股本总额超过人民币4亿元的，中国证监会按照规定可以酌情降低向社会公众发行部分的比例，但是最低不少于公司拟发行的股本总额的10%；

（6）发起人在近3年内没有重大违法行为；（Ⅲ正确）

（7）证券监督管理委员会规定的其他条件。

第四项属于公开发行新股还应当具备的条件。

4、法人违反《中华人民共和国证券法》规定，以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（），并处以罚款处罚。【选择题】

A.警告

B.降职

C.撤销任职资格或者证券从业资格

D.停薪留职

正确答案:A

答案解析:选项A正确：违反《中华人民共和国证券法》规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

5、证券公司参与区域性市场，应（）。
Ⅰ.合理确定参与的数量和地域
Ⅱ.制定开展区域性市场业务方案
Ⅲ.建立健全业务规则、内部控制制度和风险防范机制
Ⅳ.制定接受监管的方案【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》的规定，证券公司参与区域性市场,应合理确定参与的数量和地域（Ⅰ项正确），制定开展区域性市场业务方案（Ⅱ项正确），建立健全业务规则、内部控制制度和风险防范机制（Ⅲ项正确）。

6、证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定包括（）。【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：

7、托管人每月结束后（）个工作日内，向中国证监会和国家外汇管理局报告境内机构投资者境外投资情况，并按相关规定进行国际收支申报。【选择题】

A.3

B.5

C.7

D.8

正确答案:C

答案解析:选项C正确：托管人每月结束后7个工作日内，向中国证监会和国家外汇管理局报告境内机构投资者境外投资情况，并按相关规定进行国际收支申报。

8、【组合型选择题】

A.I、II

B.I、III

C.II、III

D.I、II、III、IV

正确答案:A

答案解析:选项A正确：保荐机构法定代表人和保荐代表人应当在保荐总结报告书上签字。

9、保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。【选择题】

A.3

B.5

C.7

D.10

正确答案:B

答案解析:选项B正确：保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。

10、行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。【选择题】

A.3—5年

B.3—10年

C.5—10年

D.2—5年

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券市场禁入规定》，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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