2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》历年真题(2019-11-01)

发布时间：2019-11-01

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2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理历年真题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、募集设立又被称为（）。
Ⅰ.同时设立
Ⅱ.单纯设立
Ⅲ.渐次设立
Ⅳ.复杂设立【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：募集设立又被称为“渐次设立”或“复杂设立”（Ⅲ、Ⅳ正确）；发起设立又被称为“同时设立”“单纯设立”等。

2、在同一次发行中的同一种股份应当具有同等的权利，享受同等的利益，体现了股票发行的（）。【选择题】

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.同股同价原则

正确答案:A

答案解析:选项A正确：所谓公平，首先是指发行的股份所代表权利的公平，即在同一次发行中的同一种股份应当具有同等的权利，享有同等的利益，同类股份必须同股同权、同股同利，其次是指股份发行条件的公平，即在同次股份发行中，相同种类的股份，每股的发行条件和发行价格应当相同；
所谓公正，是指在股份发行过程中，应保持公正性，不允许任何人通过内幕交易、价格操纵、价格欺诈等不正当行为获得超过其他人的利益。同股同价是指同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当是相同的，任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同的价额，对于同一种类的股票不允许针对不同的投资者规定不同的发行条件和发行价格。

3、下列关于股份有限公司股份转让的规定中，正确的是（）。【选择题】

A.股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行

B.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年内不得转让

C.无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让

D.国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《中华人民共和国公司法》对股份有限公司股份的转让作了一些限制性规定，具体包括：
（1）股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行；（选项A错误）
（2）发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让；（选项B错误）
（3）公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；
（4）国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让；（选项D正确）
（5）除了为减少公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通过收购持有本公司的股票；
（6）记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；（选项C错误）
（7）无记名股票，在依法设立的证券交易场所内，由股东以将股票交付给受让人的方式转让。

4、下列关于有限合伙企业的表述中，错误的是（）。【选择题】

A.有限合伙企业中至少要有一个普通合伙人

B.有限合伙企业中由普通合伙人执行合伙企业事务

C.有限合伙企业的有限合伙人可以自营与本企业相竞争的业务

D.有限合伙企业的有限合伙人不能以其在有限合伙企业中财产份额出质

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质。

5、证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，包括但不限于（）。【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，包括但不限于：（1）建立完整的业务创新工作程序，严格内部控制审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确要求，并经董事会批准；（2）在可行性研究的基础上，及时与中国证监会沟通，履行创新业务的报备（报批）程序；（3）对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应财务核算、资金管理办法；（4）注重业务创新的过程，及时纠正偏离目标行为.

6、证券公司分类评价每年进行（）次。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:A

答案解析:选项A证券：证券公司分类评价每年进行一次。

7、证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须遵循客观公正、诚实信用的基本原则，下列说法正确的有（ ）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A说法正确：证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须遵循客观公正、诚实信用的基本原则：第一，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议。第二，预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断。第三，证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得有建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容。第四，证券投资咨询机构及其执业人员不得参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目。第五，证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、作有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存3年。

8、下列关于公司债券发行业务的一般规定，说法正确的有（ ）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:Ⅰ项错误：公司债券可以公开发行，也可以非公开发行。

9、【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确： 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。

10、证券公司经纪业务内部控制的重点是（）。I.防范挪用客户交易结算资金II.防范挪用其他客户资产III.防范非法融入融出资金IV.防范结算风险【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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