证券市场基本法律法规历年真题(2019-01-05)

发布时间：2019-01-05

1.《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经( )批准。

A．证券交易所

B．中国证券业协会

C．证券公司

D．国务院证券监督管理机构

参考答案：D

参考解析： 《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准。

2.甲公司持有乙公司90％的股权，丙公司是甲公司的分公司，下列关于公司种类的表述中，不正确的是( )。

A．乙公司是甲公司的子公司

B．丙公司是甲公司的分公司

C．乙公司具有法人资格

D．丙公司可以领取企业法人营业执照

参考答案：D

参考解析： 参见《公司法》第十四条规定。

3.下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是( )。

A．不直接从事经营管理

B．任职时间短、不了解情况

C．在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查

D．受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

参考答案：C

参考解析： 发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚的情形包括：(1)不配合证券监管机构监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法。(2)在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查。(3)两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分。(4)在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案。(5)证监会认定的其他情形。

4.客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向( )提出申请。

A．证券公司营业部

B．证券公司总部

C．证券交易所营业部

D．证券交易所总部

参考答案：A

参考解析： 客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。

5.证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起( )个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

A．1

B．2

C．3

D．5

参考答案：B

参考解析： 证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

6.证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括( )。

A．年检申请报告

B．年度业务报告

C．经审计局审计的财务会计报表

D．经注册会计师审计的财务会计报表

参考答案：C

参考解析： 证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件有：年检申请报告、年度业务报告；经注册会计师审计的财务会计报表。

7.自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成( )高流动性资产，不得用作其他用途。

A．非股票类

B．股票类

C．债券类

D．基金类

参考答案：A

参考解析： 自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成非股票类高流动性资产，不得用作其他用途。

8.( )为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。

A．股东会

B．董事会

C．监事会

D．理事会

参考答案：C

参考解析： 股东会是有限责任公司的权力机关。董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权。监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能。

9.下列情形中不属于由证券交易所决定暂停公司债券上市交易的是( )。

A．公司有重大违法行为，经查实后果严重的

B．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除的

C．公司最近2年连续亏损

D．公司解散

参考答案：D

参考解析：根据《证券法》第六十条规定：公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：

(一)公司有重大违法行为

(二)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件;

(三)发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用;

(四)未按照公司债券募集办法履行义务;

(五)公司最近二年连续亏损。

10.有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。

A．合规负责人

B．合规部

C．证券安全监管负责人

D．监事会

参考答案：A

参考解析： 《证券公司监督管理条例》第二十三条规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

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