2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》历年真题(2021-08-29)

发布时间：2021-08-29

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考题共100道，分为选择题和组合型选择题。下面51题库考试学习网带来了历年真题10道，附答案解析，供各位小伙伴考前自测提升!

1、下列属于客户征信调查内容的是()。

Ⅰ.投资经验

Ⅱ.诚信纪录

Ⅲ.还款能力

Ⅳ.关联关系【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：客户征信调查内容一般应包括：客户基本资料;投资经验(Ⅰ属于);诚信记录(Ⅱ属于);还款能力(Ⅲ属于);融资融券需求。

2、信息公开的内容包括()。

Ⅰ.上市公告书

Ⅱ.中期报告

Ⅲ.年度报告

Ⅳ.临时报告【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：信息公开的内容包括上市公告书(Ⅰ包括)、中期报告(Ⅱ包括)、年度报告(Ⅲ包括)、临时报告(Ⅳ包括)。

3、封闭式基金份额总额在基金合同期内()，基金份额持有人()。【选择题】

A.逐渐增加，可以申请赎回

B.固定不变，不得申请赎回

C.可以变动，不得申请赎回

D.逐渐减少，可以申请赎回

正确答案:B

答案解析:选项B正确：封闭式基金是指经核准的基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。

4、基金份额持有人必须承担的义务包括()。

Ⅰ.分享基金财产收益

Ⅱ.缴纳基金认购款项及规定的费用

Ⅲ.承担基金亏损或终止的有限责任

Ⅳ.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：基金份额持有人必须承担一定的义务，这些义务包括：(1)遵守基金契约;(2)缴纳基金认购款项及规定的费用(Ⅱ项包括);(3)承担基金亏损或终止的有限责任(Ⅲ项包括);(4)不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动(Ⅳ项包括);(5)在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额;(6)在封闭式基金存续期间，交易行为和信息披露必须遵守法律、法规的有关规定;(7)法律、法规及基金契约规定的其他义务。

5、中国证券业协会对从业人员自取得执业证书之日起，每()检查一次。【选择题】

A.半年

B.1年

C.3年

D.2年

正确答案:D

答案解析:选项D正确：中国证券业协会对从业人员自取得执业证书之日起每2年检查一次。

6、普通合伙企业存续期间，合伙人向合伙人以外的人转让其在合伙企业中的全部或者部分财产份额时，()。【选择题】

A.由该合伙人自行决定

B.应经2/3以上合伙人同意

C.应经全体合伙人过半数同意

D.经其他合伙人一致同意

正确答案:D

答案解析:选项D正确：合伙人转让其在合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人;除合伙协议另有规定外，须经其他合伙人一致同意。

7、质押式报价回购交易的异常情况中，发生时证券公司应及时通知客户的情形有()。【选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确，质押式报价回购交易中，异常情况一般包括以下几种情形：(1)证券公司质押专用账户中质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行的;(2)证券公司被暂停或终止报价回购业务权限的;(3)证券公司进入风险处置或破产程序的;(4)客户资金账户被司法等机关冻结或强制执行的;(5)质押券中的债券到期的。

8、申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反《业务规则》、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予的处分不包括()。【选择题】

A.公开谴责

B.通报批评

C.认定其不适合担任公司董事、监事、髙级管理人员

D.限制、暂停直至终止其从事相关业务

正确答案:D

答案解析:申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反《业务规则》、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入诚信档案： (1)通报批评;(2)公开谴责;(3)认定其不适合担任公司董事、监事、髙级管理人员。

9、柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后()内向中国证券业协会报告【选择题】

A.1个交易日

B.2个交易日

C.3个交易日

D.5个交易日

正确答案:A

答案解析:柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后1个交易日内向中国证券业协会报告，并于3个交易日内提交重大事项报告，内容包括：事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等。

10、资产管理计划成立不足()或者存续期间不足()的，证券公司可以不编制资产管理计划当期的季度报告和年度报告。【选择题】

A.1个月;1个月

B.2个月;2个月

C.3个月;3个月

D.6个月;6个月

正确答案:C

答案解析:选项C正确：资产管理计划成立不足3个月或者存续期间不足3个月的，证券公司可以不编制资产管理计划当期的季度报告和年度报告。

以上就是本次51题库考试学习网为大家带来的全部内容，如果还有不清楚的，请持续关注51题库考试学习网，我们将继续为大家答疑解惑，并带来更多有价值的考试资讯!

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