2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2020-03-28)

发布时间：2020-03-28

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。
Ⅰ.全资拥有
Ⅱ.控股
Ⅲ.其他
Ⅳ.被同一机构控制【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司只能接受其全资拥有（Ⅰ正确）或者控股（Ⅱ正确）的，或者被同一机构控制（Ⅳ正确）的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

2、以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（）日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告。【选择题】

A.2

B.3

C.4

D.5

正确答案:B

答案解析:选项B正确：以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告。

3、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知下列信息（）。【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知下列信息：

4、下列从业人员中，执业行为错误的是（）。【选择题】

A.应保守所在机构的商业秘密

B.离开所在机构后，保密义务结束

C.应保守客户的个人隐私

D.应保守客户的商业秘密

正确答案:B

答案解析:选项B错误：证券从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务，但下列情况除外：
（1）国家司法机关和政府监管部门按照有关规定进行调查取证的；
（2）有关法律、法规要求提供的。
从业人员对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。（选项B错误）

5、证券公司分类评价每年进行（）次。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司分类评价每年进行一次。

6、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。该协议应当包括的内容有（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容：

7、【选择题】

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.1年

正确答案:C

答案解析:选项C正确：特殊机构与产品开户后6个月内出现没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形时，应当及时办理证券账户注销手续。

8、合格境内投资者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排，应当按照以下原则进行（）。【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：合格境内投资者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排，应当按照以下原则进行：交易佣金属于集合计划持有人的财产；境内机构投资者、投资顾问有责任代表持有人确保交易质量，包括但不限于：寻求最佳交易执行；力求交易成本最小化；使用持有人的交易佣金使持有人受益。

9、申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起（）天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。【选择题】

A.15

B.20

C.30

D.45

正确答案:C

答案解析:选项C正确：申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起30天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

10、非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得小于20万元的，应当处以（）罚款。【选择题】

A.20万元以上100万元以下

B.15万元以上120万元以下

C.25万元以上120万元以下

D.20万元以上120万元以下

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《期货交易管理条例》的规定，非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

上市公司申请发行新股，必须符合最近( )个会计年度连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以( )者作为计算依据。

A、2，低

B、3，低

C、3，高

D、2，高

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从业人员管理部 021-66575956 021-66575957

 

一般认为，公司财务评价的内容主要是偿债能力，其次是盈利能力，此外还有成长能力。 （ ）

正确答案：×

我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，全体发起人首次出资额不得低于注册资本的（ ），其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足。

A．10%

B．20%

C．30%

D．40%

正确答案：B

当社会总需求大于总供给，中央银行的货币政策取向是( )．

A．松

B．紧

C．中性

D．稳健

正确答案：B
18.B【解析】当社会总需求大于总供给，经济过热，容易引发通货膨胀，中央银行采取紧缩政策，防范通货膨胀风险，以促进经济持续稳定增长。

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