2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2019-10-31)

发布时间：2019-10-31

---

2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列不属于操纵市场行为的是（）。【选择题】

A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

正确答案:D

答案解析:

选项D符合题意：操纵市场的行为包括：

（1）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量；

（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；

（3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；

（4）以其他手段操纵证券市场。

D项，内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易属于内幕交易行为。

2、证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（）。
Ⅰ.自营业务账户
Ⅱ.风险限额
Ⅲ.资产配置
Ⅳ.席位情况【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求，报送自营业务信息。其报告的内容包括：自营业务账户（Ⅰ包括）、席位情况（Ⅳ包括），涉及自营业务规模、风险限额（Ⅱ包括）、资产配置（Ⅲ包括）、业务授权等方面的重大决策，自营风险监控报告等事项。

3、下列选项中，不属于设立证券登记结算机构条件的是（）。【选择题】

A.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

B.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

C.自有资金不少于人民币2亿元

D.自有资金不少于人民币3亿元

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：设立证券登记结算机构，应当具备下列条件：（4）国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

4、下列关于集合资产管理业务，表述正确的是（）。
Ⅰ.委托资产只能是货币资金形式的资产
Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币
Ⅲ.同一种类的集合资产管理计划份额，享有同等权益，承担同等风险
Ⅳ.集合资产管理计划设定为均等份额，并可以根据风险收益特征划分为不同种类【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产（Ⅰ项正确）；集合计划中单个客户参与金额不低于100万元人民币（Ⅱ项正确）；证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额，并可以根据风险收益特征划分为不同种类（Ⅳ项正确）；同一种类的集合资产管理计划份额，享有同等权益，承担同等风险（Ⅲ项正确）。

5、下列阐述错误的是（）。【选择题】

A.证券账户开立方式包括现场方式和非现场方式。其中，非现场方式包括见证开户、网上开户以及中登认可的其他非现场开户方式

B.证券公司等开户代理机构当面见证客户开户的，证券公司可以委派2名或以上工作人员为投资者办理开户手续

C.证券公司等开户代理机构当面见证客户开户的，证券公司可以委派1名或以上工作人员为投资者办理开户手续

D.证券公司等开户代理机构可以委派1名或以上工作人员面见投资者，并由证券公司等开户代理机构见证人员通过实时视频方式完成见证

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：见证开户的特殊要求：证券公司等开户代理机构当面见证客户开户的，证券公司可以委派2名或以上工作人员为投资者办理开户手续，其中至少1名应为见证人员；视频见证开户的，证券公司等开户代理机构可以委派1名或以上工作人员面见投资者，并由证券公司等开户代理机构见证人员通过实时视频方式完成见证。证券公司等开户代理机构工作人员应当向投资者出示工作证件，并告知投资者可通过证券公司等开户代理机构网站、客服热线核实身份。

6、证券公司申请股票期权做市业务资格应提交的申请材料包括（）。 Ⅰ.申请书 Ⅱ.证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告 Ⅲ.股票期权做市业务方案、内部管理制度文本 【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司申请股票期权做市业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料： (1) 申请书； (2) 股东会（股东大会）或董事会关于开展股票期权做市业务的决议文件； (3) 股票期权做市业务方案、内部管理制度文本； (4) 负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件； (5) 证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告； (6) 中国证监会规定的其他申请材料。

7、另类子公司的工作人员开展业务不得从事以下（）行为。 Ⅰ.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务 Ⅱ.隐匿、伪造、篡改或者毁损投资信息 Ⅲ.单独或协同他人从事欺诈、内幕交易等违法违规行为，或从事与其履行职责有利益冲突的业务 Ⅳ. 从事损害所在公司利益的不当交易行为【选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确，另类子公司的工作人员开展业务不得从事以下行为： （1）单独或协同他人从事欺诈、内幕交易等违法违规行为，或从事与其履行职责有利益冲突的业务； （Ⅲ正确） （2）贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务； （Ⅰ正确） （3）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂； （4）违规向客户提供资金； （5）私自泄漏投资信息，或利用客户的相关信息为本人或者他人谋取不当利益； （6）隐匿、伪造、篡改或者毁损投资信息； （Ⅱ正确） （7）从事损害所在公司利益的不当交易行为； （Ⅳ正确） （8）进行不当利益输送； （9）中国证监会和协会禁止的其他行为。

8、资产证券化基础资产负面清单包括（）。【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

正确答案:D

答案解析:选项D正确：资产证券化基础资产负面清单包括：1.以地方政府为直接或间接债务人的基础资产。但地方政府按照事先公开的收益约定规则，在政府与社会资本合作模式（PPP)下应当支付或承担的财政 补贴除外。 2. 以地方融资平台公司为债务人的基础资产。地方融资平台公司是指根据国务院相关文件规定，由地方政府及其部门和机构等通过财政拨款或注入土地、股权等资产设立，承担政府投资项目融资功能，并拥有独立法人资格的经济实体。 3. 矿产资源开采收益权、土地出让收益权等产生现金流的能力具有较大不确定性的资产。 4. 有下列情形之一的与不动产相关的基础资产： （2）待开发或在建占比超过10%的基础设施、商业物业、居民住宅等不动产或相关不动产收益权。当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目除外。 5. 不能直接产生现金流、仅依托处置资产才能产生现金流的基础资产。如提单、仓单、产权证书等具有物权属性的权利凭证。 6. 法律界定及业务形态属于不同类型且缺乏相关性的资产组合，如基础资产中包含企业应收账款、高速公路收费权等两种或两种以上不同类型资产。 7. 违反相关法律法规或政策规定的资产。 8. 最终投资标的为上述资产的信托计划受益权等基础资产。

9、期货公司或者其分支机构有下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：期货公司或者其分支机构有《行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：

10、基金销售人员在从事基金活动时，应以（）利益优先。【选择题】

A.个人

B.基金销售公司

C.投资者

D.基金管理公司

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券投资基金销售人员执业守则》的规定，基金销售人员从事基金销售活动应当遵循以下原则：（1）勤勉尽职原则；（2）诚实守信原则；（3）投资者利益优先原则。

---

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

---

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。