2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2020-01-11)

发布时间：2020-01-11

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 金融市场体系5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、“一行三会”实行（）管理。【选择题】

A.全面

B.重点

C.垂直

D.直线

正确答案:C

答案解析:选项C正确：“一行三会”是国内金融界对中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会，这四家中国的金融监管部门的简称，此种叫法最早起源于2003年，“一行三会”构成了中国金融业分业监管的格局。“一行三会”均实行垂直管理。

2、个人投资者参与新三板的条件是（）。
Ⅰ.投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上
Ⅱ.具有两年以上投资经验，或者具有金融、理财等相关专业背景或培训经历
Ⅲ.开户且交易满6个月以上
Ⅳ.参与额度最低为50万【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：个人投资者参与新三板的条件是：投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上（Ⅰ正确）；具有两年以上投资经验，或者具有会计、金融、投资、理财等相关专业背景或培训经历（Ⅱ正确）。

3、“一行三会”构成了中国金融业（）的格局。【选择题】

A.混业监管

B.同业监管

C.多重监管

D.分业监管

正确答案:D

答案解析:选项D正确：“一行三会”是国内金融界对中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会的简称。“一行三会”构成了中国金融业分业监管的格局。

4、下列选项中，属于中国银行业监督管理委员会职责的是（）。【选择题】

A.发行人民币，管理人民币流通

B.监督管理黄金市场

C.制定和执行货币政策

D.审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止

正确答案:D

答案解析:

选项D正确：根据《银行业监督管理法》的规定以及国务院关于金融监管的分工，中国银行业监督管理委员会的职责之一是依照法律、行政法规规定的条件和程序，审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止以及业务范围；

选项ABC都是中国人民银行的职责。

5、中国证监会（）领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场集中统一监管。【选择题】

A.间接

B.垂直

C.松散

D.分别

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）统一管理证券期货市场，按规定对证券期货监督机构实行垂直管理。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

当经济衰退时，所有行业无一例外都会衰退。（ ）

正确答案：×
防守型行业的经营状况在经济周期的上升和下降阶段都很稳定，经济处于衰退期对这种行业的影响较小，甚至有些防守型行业在经济衰退时期还会有一定的实际增长。因此，不是所有行业都会衰退。

在《上市公告书》中，发行人应披露股票首次公开发行后至上市公告书公告前已发生的可能对发行人有较大影响的其他重要事项，主要包括（ ）。

A．主要投入、产出物供求及价格的重大变化

B．发行人住所的变更

C．律师事务所的变动

D．发生新的重大负债或重大债项发生变化

正确答案：ABD
在《上市公告书》中，发行人应披露的重要事项主要包括：①主要业务发展目标的进展；②所处行业或市场重大变化；③主要投入、产出物供求_及价格的重大变化；①重大投资；⑤重大资产(股权)收购、出售；⑥发行人住所的变更；⑦重大诉讼、仲裁案件；⑧重大会计政策的变动；⑨会计师事务所的变动；10发生新的重大负债或重大债项发生变化；其他应披露的重大事项。

下列选项中可以是证券投资者，但不可以是证券发行人的是( )．

A．工商企业

B．金融机构

C．个人

D．政府及其机构

正确答案：C
36.C【解析】我国法律规定，个人不能发行证券，因此在我国当前的法律环境下，个人只能是有价证券的投资者，而不能是发行者。

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