证券投顾考试合格成绩单就是执业资格证书吗

发布时间：2020-02-14

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说起证券投资顾问，相信同学们都不会觉得陌生。私人证券投资顾问是指专门从事提供证券投资建议而获取薪酬的资产管理人士。为客户提供投资建议，比如买卖时机、热点分析、证券选择、风险提示等，禁止代理客户操作。要想成为向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资顾问执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。并且需要注意的是，证券投资顾问和证券分析师只能任选其一，也就是说证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

那么已经考过了证券投顾考试科目《证券投资顾问》，并且打印了合格成绩单，就代表已经取得证券投资顾问执业资格证书了吗？51题库考试学习网给大家进行解答。

第一个，关于申请证券投顾资格的条件。

申请从事证券投资咨询业务（投资顾问)，除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：

（1）年满18周岁;

（2）大学本科以上学历；（注意：必须是大学本科！）

（3）具有完全民事行为能力;

（4）已被机构聘用；（找到了靠山）

（5）未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚；

（6）不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形；

（7）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；

（8）具有中华人民共和国国籍；

（9）具有从事证券业务2年以上的经历;（2年工作经验要求）

（10）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

其实看到这里我们就已经知道，仅仅只是通过证券投顾资格考试取得合格成绩单并不是代表就取得了证券投资资格执业证书，还需要符合其他的条件。那么满足相应的条件后，应该如何申请呢？个人可以直接申请吗？

第二个，关于证券投顾资格是否可以自己申请。

根据相关规定，证券从业资格证书不能由个人自己申请，必须由所在机构向协会申请。具体流程如下：

（1）由机构资格管理员在执业证书管理系统中为申请人分配登录号；（机构申请登录系统）

（2）申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表[填写注意事项]，连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构；（填表，提交申请资料）

（3）机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会；（机构初审复审）

（4）协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料；（协会审核）

（5）对于符合条件的申请，协会予以通过，生成电子版执业证书，并在协会网站公告。对不予颁发执业证书的人员，协会以书面方式通知所在机构并说明原因。（通过发证）

也就是说即便已经具备了相应的申请条件，也不能自己去申请，必须由所在的机构（比如证券公司）向证券业协会申请，申请人只需要按照要求提供相应的资料就行。

51题库考试学习网祝大家考试顺利！

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下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。

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