决胜投顾考试!了解考纲从这里开始!
发布时间:2019-11-20
2019年的证券投资顾问考试只有最后一次了,将在11月底进行,备考的考生们再来跟着51题库考试学习网一起熟悉熟悉考纲,为决胜投顾考试做准备!
2019年证券投资顾问胜任能力考试参考《证券投资顾问胜任能力考试大纲(2015)》,分为四部分共八章。
“了解”要求对所列知识内容有初步的认识,会在有关的问题中进行识别和直接应用。考试深度较浅,考题更直观,易得分。根据以往执业资格考试的经验,重点与非重点知识点均会出到考题,因此,考生们应遵循突出重点和全面兼顾的复习原则。
第一部分业务监管
第一章证券投资顾问业务监管
第一节 资格管理
第二节 主要职责
第三节 工作规程
第四节 法律责任
第二部分专业基础
第二章基本理论
第一节 生命周期理论
第二节 货币的时间价值
了解货币时间价值概念及影响因素;
第三节 资本资产定价理论
了解证券系数b的涵义和应用;
第四节 证券投资理论
第五节 有效市场假说
了解行为资产定价理论。
了解有效市场假说的概念、假设条件;了解有效市场假说与行为金融理论的联系与区别;
第三部分 专业技能
第三章客户分析
第一节 信息分析
第二节 财务分析
第三节 风险分析
了解客户理财价值观;了解客户风险偏好的主要类型;了解投资渠道偏好、知识结构、生活方式、个人性格等对客户证券投资方式和产品选择的影响。
第四节 目标分析
第四章证券分析
了解基本分析、技术分析和量化分析的基本原理。
第一节 基本分析
了解基本分析的两种主要方法。
了解由上而下分析法的基本原理;
了解由下而上分析法的基本原理;
第二节 技术分析
了解技术分析的基本假设;
了解技术分析的应用前提和适用范围;了解技术分析方法的局限性。
第五章风险管理
第一节 信用风险管理
第二节 市场风险管理
了解市场风险的四种类型;掌握久期分析、风险价值、压力测试、情景分析的基本原理和适用范围;
第三节 流动性风险管理
了解资产负债期限结构、分布结构影响流动性的途径和机制;了解流动性风险的监测指标和预警信号;
第四部分专项业务
第六章 品种选择
第一节 产品选择
第二节 时机选择
第三节 行业轮动
了解行业轮动的特征;了解行业轮动的驱动因素;了解行业轮动的主要策略及配置;了解不同行业轮动的关联性和介入时点的选择。
第七章投资组合
了解投资组合管理的基本策略;
第一节 股票投资组合
了解简单型消极投资策略;
第二节 债券投资组合
第三节 衍生工具
第八章 理财规划
第一节 现金、消费和债务管理
了解现金预算控制的方法;了解现金预算与实际的差异分析;了解应急资金管理的内容。
了解其他消费的内容。
了解个人信贷能力的决定因素;了解债务管理应注意的事项。
第二节 保险规划
了解保险基本原理和我国主要的保险品种;
第三节 税收规划
了解我国的税收体系和主要税种;
第四节 人生事件规划
第五节 投资规划
战鼓已经敲响!51题库考试学习网预祝考生们取得圆满成功!
下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题,供大家学习参考。
Ⅰ 幼稚期
Ⅱ 成长期
Ⅲ 成熟期
Ⅳ 衰退期
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:消极;低
C:积极;高
D:消极;高
Ⅰ.评估客户的风险承受能力
Ⅱ.为客户选择适当的投资顾问服务或产品
Ⅲ.告知客户服务内容、方式、收费以及风险情况
Ⅳ.替客户进行签约
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.证券投资顾问代客户作出的投资决策内容
C.证券投资顾问服务的内容和方式
D.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等
(2)证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;
(3)证券投资顾问服务的内容和方式;
(4)投资决策由客户作出,投资风险由客户承担;
(5)证券投资顾问不得代客户作出投资决策。
B项,证券投资顾问不得代客户作出投资决策。
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