倾情解答！证券投顾咨询业务执业范围以及申请条件！

发布时间：2019-12-06

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证券投资顾问是证券投资咨询业务的一种基本形式，是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，比如买卖时机、热点分析、证券选择、风险提示等，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。那么，证券投顾咨询业务执业范围以及申请条件是什么？请听51题库考试学习网倾情解答！

1、证券投资顾问是做什么的？

投资者教育，帮助客户理解财务知识，了解专户理财业务，理解投资机会、投资误区。

全面分析需求，了解客户的财务状况和需求，帮助客户确定理财目标，量身定制投资方案。

解读投资管理报告，帮助客户解读投资管理报告，评价投资组合运作是否符合客户的目标。

调整投资方案，帮助客户对上一年的投资决策做一个回顾，确定是否要维持目前的资产配置或根据客户的财务目标做出调整。

2、申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件：

（一）通过了改革前证券基础知识和证券投资分析科目取得证券从业资格；或者通过改革后专项业务资格考试。

（二）被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用；

（三）具有中华人民共和国国籍；

（四）具有完全民事行为能力；

（五）具有大学本科以上学历（教育部认可的）；

（六）具有从事证券业务两年以上的经历；

（七）未受过刑事处罚；

（八）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；

（九）品行端正，具有良好的职业道德；

（十）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

希望以上的解答能解除你的一些疑惑，51题库考试学习网将为此深感荣幸！如果还想了解相关资讯，请继续关注我们！

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