证券从业资格证年检变更及注销的注意事项

发布时间：2019-01-10


证券从业资格证书年检期间，中国证券业协会照常受理从业人员变更执业机构的申请，一旦协会受理了变更申请，其年检程序将被终止。变更注册完成后，需重新进行年检。从业人员可选择先完成年检再进行变更注册，或变更注册完成后，及时进行年检。


一、年检


证券从业资格考试取得的证券从业资格需要年检，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在机构向中国证券业协会申请执业证书。执业证书自取得之日起每（两）年检查一次。具体年检事宜请咨询相关所在机构或关注中国证券业协会网站的相关公告。


二、年检变更注册


年检期间，协会照常受理从业人员变更执业机构的申请，一旦协会受理了变更申请，其年检程序将被终止。变更注册完成后，需重新进行年检。从业人员可选择先完成年检再进行变更注册，或变更注册完成后，及时进行年检。


三、机构变更


按照一般的竞业禁止原则，从业人员不得同时在两家同业机构执业。因此从业人员变更执业机构前，必须在原机构将离职手续办理完毕，且应确认机构为其提交离职备案信息。 对于原机构已做离职备案新机构提交的执业注册变更申请，协会予以受理;对于原机构未做离职备案新机构提交的执业注册变更申请，协会暂时不予受理，但系统会在 “备案公示查询”中做出提示，各机构资格管理人员应经常查看此栏目，并及时为已离职人员办理离职备案。待原机构为离职人员报备相关信息后，协会对新机构提 交的变更申请予以受理。 如果离职人员与机构存在纠纷或其他因素机构不能为其办理离职手续的，机构应向协会做出书面情况说明。


四、证书注销


取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。执业人员连续三年不在机构从事证券业务的，受到刑事处罚的，被市场禁入的，因违法或违纪行为被机构开除的，以及违反职业道德的，由协会注销其执业证书。 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。


温馨提示：证券从业资格考试即将来临，考生们要注意考前心理调节，考出一个好成绩！！！

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证券投资咨询机构会员不得买卖本机构提供服务的上市公司股票。（ ）

正确答案：√

在《证券交易委托代理协议》中，乙方（证券公司营业部）要向甲方（客户）作出的声明和承诺包括( )．

A．乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，实施银证转账存取方式

B．乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务

C．乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则

D．乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导客户，不诱使客户进行不必要的证券买卖

正确答案：BCD
89. BCD【解析】A项中乙方已实施客户交易结算资金第三方存管的资金存取方式。

投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，可以代理委托人从事证券投资。（ ）

正确答案：×
《中华人民共和国证券法》第一百七十一条明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质性法律障碍。

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