2019年西藏证券执业证书年检流程

发布时间：2019-07-11

一般从业人员年检的主要流程：

1、个人填写年检申请表；

2、机构审核，并将年检结果在本机构进行内部公示；

3、各机构年检结果通过我会网站进行外部公示；

4、公告年检结果。

证券经纪人年检的主要流程：

1、机构审核；

2、年检信息公示。年检信息公示分为证券公司内部公示和通过协会网站进行外部公示两个阶段。内部公示期为10个工作日；外部公示期为20个工作日；

3、证券经纪人注册信息更新。证券经纪人通过年检后，注册有效日期自动延长一年。

保荐代表人年检的主要流程：

1、机构审核；

2、年检信息公示。年检信息公示分为证券公司内部公示和通过中国证券协会网站进行外部公示两个阶段。内部公示期为10个工作日；外部公示期为20个工作日；

3、保荐代表人注册信息更新。保荐代表人通过年检后，注册有效日期自动延长一年。

证券公司操纵市场的，下列处罚正确的有（）。

A．对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告

B．没有违法所得的，处以20万元以上300万元以下的罚款

C．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

D．对直接负责的主管人员和其他责任人员处以10万元以上60万元以下的罚款

正确答案：ACD
ACD
没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款，所以B说法有误。

长期投资核算方法在采用权益法的情况下，只有实际收到分得的利润或股利时才确认收益。（）

正确答案：×
要分期记入，而非发生时记入。

（）是我国的公司登记机关。

A．财政部门

B．中国证监会

C．各地计委

D．工商行政管理机关

正确答案：D
常识，工商行政管理机关是我国的公司登记机关。

基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露内容有（）。

A．招募说明书

B．基金合同

C．份额净值公告

D．基金份额发售公告

正确答案：ABD

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