2019年重庆证券从业执业注册流程
发布时间:2019-07-10
执业注册应由申请人通过所在机构向中国证券协会申请办理。具体程序如下:
(一)由机构资格管理员在中国证券协会从业人员管理平台中为申请人分配登录账号;
(二)申请人登录从业人员管理平台,填写执业证书申请表,并对所填信息的真实、有效性作出承诺,连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构;
(三)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审,并对所审信息的真实、有效性作出承诺。书面申请表由所在机构保管备查。电子申请表提交至从业人员管理平台;
(四)从业人员管理平台将对提交的申请表进行自动审核,若未能通过自动审核,则由中国证券协会工作人员进行形式审核;
(五)对于通过审核的申请,从业人员管理平台将自动生成电子版执业证书,并在协会网站公告。(申请注册保荐代表人将先进行公示后进入协会形式审核阶段)。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
根据相关规定,( )与参与者签署的债权回购主协议是确认债权回购交易确立的合同文件。
A.交易附属协议书
B.债权回购成交通知单
C.回购交收合同
D.交易系统生成的成交单
夏普、特雷诺和詹森分别于1964年、l965年和l966年提出了著名的( )。
A.资本资产定价模型
B.套利定价模型
C.期权定价模型
D.有效市场理论
( )的最大特点是其招募说明书中明确引入保本保障机制,以保证基金额持有人在保本周期到期时,可以获得投资本金的保证。 A.保本基金 B.债券基金 C.QDII基金 D.货币市场基金
保本基金的最大特点是其招募说明书中明确引入保本保障机制、以保证基金份额持有人在保本周期到期时,可以获得投资本金的保证。
在弱势有效市场中,证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息,从而投资者不可能通过分析以往价格获得超额利润。 ( )
A.正确
B.错误
【解析】本题考查弱势有效市场的内容。本题表述正确。
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