2019年安徽证券从业执业注册填表注意问题

发布时间：2019-07-11

（一）关于申请人基本信息填写

1、照片规格应为3cm*4cm，红底或蓝底证件标准照，且照片务必为近期拍摄；严禁使用从业资格考试现场照片。

2、姓名有偏、难字，请使用全拼输入法，字段前后和中间不要录入空格。

3、证件号码尾号是X的，应大写。

4、从业年限应当与“工作经历”中的从业经历相符。满12个月算一年。实习、兼职经历不算在从业年限之内。

5、学历应当与“教育经历”中的最高学历信息相符。

6、现机构聘用日期须与“工作经历”中在当前公司工作的开始日期相同。

7、工作部门不得为具有独立法人资格的子公司。

8、办公电话与家庭电话均必须填写，且不可相同。电话区号后面请务必添加“-”。

9、工作与居住地址填写不可相同，且务必精确到门牌号码。

10、申请表中某些项目（如曾用名、处分及奖励等），如没有可不填。

（二）关于教育经历填写

1、教育经历从高中开始填写，短期培训经历不要写入“教育经历”。

2、大学学历编号不可填写不实的编号（如不确定可通过学信网查询），高中毕业证书编号原则上也需填写。

具有海外留学经历的申请人，务必请在附页中上传教育部留学服务中心学历认证文件。

（三）关于工作经历填写

1、工作经历与教育经历应保持连续，不得有超过3个月的间隔；待业时间过长的，请在附页说明具体原因。

2、第一条工作经历截止日期应当与本人承诺日期一致。

3、变更证书时应新增一条工作经历。

4、工作经历应包含“执业注册记录”中全部工作单位信息。

5、工作经历中公司名称应填写全称，工作部门应当与基本信息处的部门名称保持一致。

6、请认真填写是否与证券业务有关及任职类型，兼职经历、实习经历等不算从业年限。

7、申请人只能新增工作经历与教育经历，或对最新一条记录进行修改，不能修改过往经历。

过往经历填写错误的，须经所在机构向中国证券协会提交规定证明文件并经中国证券协会从业人员管理部门核实无误后进行修改。

水平分析是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略，其中一种主要的形式为利率预期策略。（）

正确答案：√
【考点】熟悉积极债券组合管理、消极债券组合管理的理论基础和多种策略。见教材第十四章第三节，P341。

客户不得以将已设定担保或其他第三方确立及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物的，证券公司不得向客户借出此类证券。（）

正确答案：√

发行公司债券，首期发行数量应当不少于总发行数量的( )，剩余各期发行的数量由公司自行确定，每期发行完毕后( )个工作日内报中国证监会备案。

A．25%；3

B．25%；5

C．50%；3

D．50%；5

正确答案：D
【解析】答案为D。《公司债券发行试点办法》第二十一条规定，首期发行数量应当不少于总发行数量的50%，剩余各期发行的数量由公司自行确定，每期发行完毕后5个工作日内报中国证监会备案。

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