2019年上海证券从业执业注册流程

发布时间：2019-07-10

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执业注册应由申请人通过所在机构向中国证券协会申请办理。具体程序如下：

（一）由机构资格管理员在中国证券协会从业人员管理平台中为申请人分配登录账号；

（二）申请人登录从业人员管理平台，填写执业证书申请表，并对所填信息的真实、有效性作出承诺，连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构；

（三）机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审，并对所审信息的真实、有效性作出承诺。书面申请表由所在机构保管备查。电子申请表提交至从业人员管理平台；

（四）从业人员管理平台将对提交的申请表进行自动审核，若未能通过自动审核，则由中国证券协会工作人员进行形式审核；

（五）对于通过审核的申请，从业人员管理平台将自动生成电子版执业证书，并在协会网站公告。（申请注册保荐代表人将先进行公示后进入协会形式审核阶段)。

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