2019年广东证券执业证书年检流程

发布时间:2019-07-11


一般从业人员年检的主要流程:

1、个人填写年检申请表

2、机构审核,并将年检结果在本机构进行内部公示;

3、各机构年检结果通过我会网站进行外部公示;

4、公告年检结果。

证券经纪人年检的主要流程:

1、机构审核;

2、年检信息公示。年检信息公示分为证券公司内部公示和通过协会网站进行外部公示两个阶段。内部公示期为10个工作日;外部公示期为20个工作日;

3、证券经纪人注册信息更新。证券经纪人通过年检后,注册有效日期自动延长一年。

保荐代表人年检的主要流程:

1、机构审核;

2、年检信息公示。年检信息公示分为证券公司内部公示和通过中国证券协会网站进行外部公示两个阶段。内部公示期为10个工作日;外部公示期为20个工作日;

3、保荐代表人注册信息更新。保荐代表人通过年检后,注册有效日期自动延长一年。



下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。

上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为,不得公开发行证券。( )

正确答案:√

( )最重要的功能是发送字节较短的信息,包括证券行情和其他动态新闻。 A.自动传真 B.电子信箱 C.手机短信服务 D.邮寄服务

正确答案:C
【考点】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节,P128。

在运用日每万份基金净收益指标和最近7日年化收益率指标对货币市场基金收益进行分析时,应特别注意指标之间的可比性问题。( )

正确答案:√
掌握货币市场基金的分析方法。见教材第二章第四节,P40。

国际债券是一种跨国发行的债券,涉及三个或三个以上的国家。( )

A.正确

B.错误

正确答案:×
国际债券是一种跨国发行的债券,涉及两个或两个以上的国家。

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