2019年海南证券执业证书年检流程

发布时间：2019-07-11

一般从业人员年检的主要流程：

1、个人填写年检申请表；

2、机构审核，并将年检结果在本机构进行内部公示；

3、各机构年检结果通过我会网站进行外部公示；

4、公告年检结果。

证券经纪人年检的主要流程：

1、机构审核；

2、年检信息公示。年检信息公示分为证券公司内部公示和通过协会网站进行外部公示两个阶段。内部公示期为10个工作日；外部公示期为20个工作日；

3、证券经纪人注册信息更新。证券经纪人通过年检后，注册有效日期自动延长一年。

保荐代表人年检的主要流程：

1、机构审核；

2、年检信息公示。年检信息公示分为证券公司内部公示和通过中国证券协会网站进行外部公示两个阶段。内部公示期为10个工作日；外部公示期为20个工作日；

3、保荐代表人注册信息更新。保荐代表人通过年检后，注册有效日期自动延长一年。

对于买断式回购到期购回结算，结算参与人多笔应付、应收做轧差处理，但同笔交易不拆分交收。（）

正确答案：×
结算参与人多笔应付、应收不做轧差处理，同一笔交易不拆分交收。

两种证券组合的组合线的一般情形，是指在两种证券不完全相关的情形下，组合线是条直线。（）

正确答案：×

判断题

凡向投资人募集资金而形成的资金集合体都可以称为证券投资基金。

错误

基础必考必过，其他任选一门，两门合格就行
至今都有效，新规定未出，成绩长时间有效，长期不从业也不会失效的，考试合格后先被机构应聘，再申请,有了证券从业资格证

书才可以从事证券营销经纪等业务

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