2019年天津证券执业证书年检流程
发布时间:2019-07-11
一般从业人员年检的主要流程:
1、个人填写年检申请表;
2、机构审核,并将年检结果在本机构进行内部公示;
3、各机构年检结果通过我会网站进行外部公示;
4、公告年检结果。
证券经纪人年检的主要流程:
1、机构审核;
2、年检信息公示。年检信息公示分为证券公司内部公示和通过协会网站进行外部公示两个阶段。内部公示期为10个工作日;外部公示期为20个工作日;
3、证券经纪人注册信息更新。证券经纪人通过年检后,注册有效日期自动延长一年。
保荐代表人年检的主要流程:
1、机构审核;
2、年检信息公示。年检信息公示分为证券公司内部公示和通过中国证券协会网站进行外部公示两个阶段。内部公示期为10个工作日;外部公示期为20个工作日;
3、保荐代表人注册信息更新。保荐代表人通过年检后,注册有效日期自动延长一年。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
证券交易所决定接纳或开除会员应在( )个工作日内向中国证监会备案。
A.5
B.10
C.15
D.30
影响封闭式基金交易价格的因素有( ).
A.基金名称
B.基金资产净值
C.利率变化
D.市场供求关系
85. BCD【解析】基金名称不是影响封闭式基金交易价格的因素。
登记结算公司及其代理机构办理投资者查询( )免收费,查询其他内容则按规定标准收费。
A.证券余额
B.证券变更记录
C.开户资料
D.新股配售及中签
登记结算公司及其代理机构办理投资者查询开户资料免收费,查询其他内容则按规定标准收费。故C选项正确。
证券投资分析的三个基本要素包括( )。
A.信息
B.步骤
C.方法
D.资料
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