2019年海南证券从业执业注册流程
发布时间:2019-07-10
执业注册应由申请人通过所在机构向中国证券协会申请办理。具体程序如下:
(一)由机构资格管理员在中国证券协会从业人员管理平台中为申请人分配登录账号;
(二)申请人登录从业人员管理平台,填写执业证书申请表,并对所填信息的真实、有效性作出承诺,连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构;
(三)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审,并对所审信息的真实、有效性作出承诺。书面申请表由所在机构保管备查。电子申请表提交至从业人员管理平台;
(四)从业人员管理平台将对提交的申请表进行自动审核,若未能通过自动审核,则由中国证券协会工作人员进行形式审核;
(五)对于通过审核的申请,从业人员管理平台将自动生成电子版执业证书,并在协会网站公告。(申请注册保荐代表人将先进行公示后进入协会形式审核阶段)。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
证券公司自营买卖业务的首要特点为( )。
A.决策的自主性
B.收益的不稳定性
C.买卖的随意性
D.交易的风险性
A
【解析】证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的自主性。
重置成本法是在现时条件下,被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的( )估算资产价值的方法。
A.实体性贬值
B.经济性贬值
C.功能性贬值
D.重置性贬值
购买力风险是指现金流再投资时面临的利率变动的风险。( )
再投资风险是指现金流再投资时面临的利率变动的风险。债券和其他固定收益证券,如优先股,易于受到加速通货膨胀的影响,即购买力风险的影响。
信用交易是投资者通过交付( )取得经纪商信用而进行的交易。 A.押金 B.保证金 C.资金 D.金融工具
【考点】熟悉证券交易的方式。见教材第一章第一节,P6。
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