2019年江苏证券执业证书年检流程

发布时间：2019-07-11

一般从业人员年检的主要流程：

1、个人填写年检申请表；

2、机构审核，并将年检结果在本机构进行内部公示；

3、各机构年检结果通过我会网站进行外部公示；

4、公告年检结果。

证券经纪人年检的主要流程：

1、机构审核；

2、年检信息公示。年检信息公示分为证券公司内部公示和通过协会网站进行外部公示两个阶段。内部公示期为10个工作日；外部公示期为20个工作日；

3、证券经纪人注册信息更新。证券经纪人通过年检后，注册有效日期自动延长一年。

保荐代表人年检的主要流程：

1、机构审核；

2、年检信息公示。年检信息公示分为证券公司内部公示和通过中国证券协会网站进行外部公示两个阶段。内部公示期为10个工作日；外部公示期为20个工作日；

3、保荐代表人注册信息更新。保荐代表人通过年检后，注册有效日期自动延长一年。

资本充足率不低于（）是企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件之一。

A．5%

B．8%

C．10%

D．150

正确答案：C
根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》第8条规定，企业集团财务公司发行金融债券应具备以下条件：(1)具有良好的公司治理机制；(2)资本充足率不低于10%；(3)风险监管指标符合监管机构的有关规定；(4)最近三年没有重大违法、违规行为；(5)中国人民银行要求的其他条件。

中国证券业协会应当制定证券评级机构的自律准则和执业规范，对违反自律准则和执业规范的行为给予行政处分。（）

正确答案：×
中国证券业协会应当制定证券评级机构的自律准则和执业规范，对违反自律准则和执业规范的行为给予纪律处分。

构建投资组合是投资分析的第三步，它涉及到确定投资目标和可投资资金的数量。（）

正确答案：×
构建证券投资组合是证券组合管理的第三步，主要是确定具体的证券投资品种和在各证券上的投资比例。

上市公司经过配股融资后，公司的资产负债率将降低。

正确答案：√

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