2021年银行从业资格考试《银行管理(初级)》章节练习(2021-12-22)
发布时间:2021-12-22
2021年银行从业资格考试《银行管理(初级)》考试共120题,分为单选题和多选题和判断题。小编为您整理第五章 行业自律规则5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、对会员的日常业务活动进行监管,监督内容不包括( )【单选题】
A.对其业务活动进行指导
B.协调会员之间的关系
C.欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理
D.会员的财务状况、业务执行情况
正确答案:D
答案解析:对会员的日常业务活动进行监管,包括对其业务活动进行指导,协调会员之间的关系,对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理
2、协会自律工作委员会下设办公室。该办公室设在协会秘书处自律部,具体负责行业自律的日常工作。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:协会自律工作委员会下设办公室。该办公室设在协会秘书处自律部,具体负责行业自律的日常工作。
3、《中国银行业自律公约实施细则》的制定与( ; )无关【单选题】
A.《中华人民共和国商业银行法》
B.《中华人民共和国反不正当竞争法》
C.《中国银行业自律公约》
D.《中华人民共和国劳动法》
正确答案:D
答案解析:为维护银行业市场秩序,根据《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国反不正当竞争法》等有关法律法规以及《中国银行业自律公约》,制定《中国银行业自律公约实施细则》
4、完善公司治理和内部控制机制,需要( ; )【多选题】
A.强化内控文化及合法文化建设
B.提升风险管理能力
C.针对信用风险、市场风险、操作风险等制定积极可行的防范措施
D.建立长效的资本补充机制
E.依法提取贷款损失准备金
正确答案:A、B、C
答案解析:完善公司治理和内部控制机制,强化内控文化及合法文化建设,提升风险管理能力,针对信用风险、市场风险、操作风险等制定积极可行的防范措施。
5、()是指依法设立的,为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施,并履行相关职责,实行自律性管理的法人。【单选题】
A.证券交易所
B.证券公司
C.证券登记结算公司
D.基金管理公司
正确答案:A
答案解析:证券交易所指依法设立的,为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施,并履行相关职责,实行自律性管理的法人。
下面小编为大家准备了 银行从业 的相关考题,供大家学习参考。
各资产收益的相关性( )影响组合的预期收益,( )影响组合的风险。
A.不会,不会
B.不会,会
C.会,不会
D.会,会
截止到2006年9月,我国已有的几家期货交易所有( )。
A.上海期货交易所
B.大连商品交易所
C.郑州商品交易所
D.广州商品交易所
E.中国金融期货交易所
商业银行应采用多重指标管理市场风险限额,在所采用的风险限额指标中,至少应包括( )。
A.交易限额
B.止损限额
C.错配限额
D.风险价值限额
解析:商业银行应采用多重指标管理市场风险限额,市场风险的限额可以采用交易限额、止损限额、错配限额、期权限额和风险价值限额等。但在所采用的风险限额指标中,至少应包括风险价值限额。
期货交易买卖的直接对象是期货合约,而不是商品本身。 ( )
A.正确
B.错误
解析:期货交易是在交纳一定数量的保证金后在期货交易所内买卖各种实物商品或金融商品的标准化合约的交易方式。期货交易买卖的直接对象是期货合约,而不是商品本身。
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