2019年银行从业资格考试《银行管理（初级）》章节练习(2019-11-16)

发布时间：2019-11-16

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2019年银行从业资格考试《银行管理（初级）》考试共120题，分为单选题和多选题和判断题。小编为您整理第五章 行业自律规则5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、（）是指依法设立的，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，并履行相关职责，实行自律性管理的法人。【单选题】

A.证券交易所

B.证券公司

C.证券登记结算公司

D.基金管理公司

正确答案:A

答案解析:证券交易所指依法设立的，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，并履行相关职责，实行自律性管理的法人。

2、银行业自律的宗旨是（   ）【多选题】

A.保证我国银行业依法合法经营

B.维护银行业合理有序、公平竞争的市场环境

C.共同抵制行业内不正当竞争行为

D.防范金融风险,促进银行业健康运行和发展。

E.维护市场稳定

正确答案:A、B、C、D

答案解析:银行业自律的宗旨是：保证我国银行业依法合法经营，维护银行业合理有序、公平竞争的市场环境，共同抵制行业内不正当竞争行为，防范金融风险,促进银行业健康运行和发展。

3、协会自律工作委员会的职责有(    )【多选题】

A.负责行业自律管理办法的制定

B.负责行业自律管理办法的修改及解释

C.负责检查会员单位执行自律办法的情况

D.负责评估会员单位执行自律办法的情况

E.负责检查会员单位执行各项同业管理办法的情况

正确答案:A、B、C、D、E

答案解析:协会自律工作委员会是行业自律管理的组织实施者，负责行业自律管理办法的制定、修改及解释，负责检查、评估会员单位执行自律办法及各项同业管理办法的情况。

4、自律组织会员（ ）进行一次例行检查，包括对会员的财务状况、业务执行情况、对客户的服务质量等的检查。【单选题】

A.每年

B.每月

C.每半年

D.每三个月

正确答案:A

答案解析:自律组织对其会员的监管一般有两种方式：一是对会员每年进行一次例行检查，包括对会员的财务状况、业务执行情况、对客户的服务质量等的检查。

5、对会员的日常业务活动进行监管，监督内容不包括（ ）【单选题】

A.对其业务活动进行指导

B.协调会员之间的关系

C.欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理

D.会员的财务状况、业务执行情况

正确答案:D

答案解析:对会员的日常业务活动进行监管，包括对其业务活动进行指导，协调会员之间的关系，对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理

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下面小编为大家准备了 银行从业 的相关考题，供大家学习参考。

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