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单选题
反洗钱业务部门负责在本业务条线制度制定、流程设计等工作中落实哪些内控要求（）。
A
反洗钱大额和可疑交易报告报送
B
客户身份识别
C
客户身份资料及交易记录保存
D
以上都是
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考题
人民银行应组织金融机构冠字号查询管理自查工作主要包括以下几个方面?()
A.制度制定、机具性能、投诉处理、操作流程、设备管理等B.制度落实、机具性能、业务处理、操作流程、内控管理等C.制度制定、机具性能、业务处理、操作流程、内控管理等D.制度落实、机具性能、投诉处理、操作流程、设备管理等
考题
根据《中国农业银行合规政策》规定，明确了业务部门在履行本业务条线合规风险管理时的制度建设职责，以下表述准确的是()：A.业务部门要适时制订、修改本业务条线的规章制度和流程B.业务部门只负责修改本业务条线的规章制度和流程C.统一由内控合规管理部门制订和修改D.统一由法律事务部门制订和修改
考题
开展反洗钱检查工作时，各业务部门负责（）。A、统筹管理各专业反洗钱检查工作B、组织推动全行各专业条线反洗钱检查工作有效实施C、按照监管部门要求定期对全行反洗钱工作进行稽核，包括对业务条线（部室）和分支机构反洗钱工作的稽核D、本条线反洗钱检查工作的计划制订与组织实施
考题
金融机构反洗钱内控制度建设的基本要求有哪些？A、反洗钱内控制度必须结合业务B、反洗钱内控制度必须保持稳定性，与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关C、反洗钱内控制度必须能够发现和识别可疑交易D、反洗钱内控制度必须适合金融机构特点及实现动态管理
考题
（）负责在本业务条线管理工作中履行反洗钱义务要求，在本业务条线制度制定、流程设计等工作中落实反洗钱大额和可疑交易报告报送、客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存等各项内控要求。A、反洗钱业务部门B、所有部门C、各支行D、电子银行部
考题
以下哪些职责应由中国农业银行反洗钱主管部门具体承担？（）A、负责拟定反洗钱工作制度、工作规划和工作措施，提交反洗钱工作领导小组审议决定B、负责对业务条线反洗钱制度执行情况的尽职监督管理C、负责将反洗钱业务操作纳入各业务条线操作规程D、负责配合录入和报告工作，黑名单的监测和处理
考题
多选题金融机构反洗钱内控制度建设的基本要求有哪些（）A反洗钱内控制度必须结合业务B反洗钱内控制度必须保持稳定性，与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关C反洗钱内控制度必须能够识别和发现可疑交易D反洗钱内控制度必须适合金融机构特点及实现动态管理
考题
多选题手持终端分行特色业务管理中，分行营运部的职责包括（）。A负责制定和修订手持终端分行特色业务管理流程及配套规范制度B负责组织设计公司进行手持终端分行特色业务UI界面设计C负责轧口审阅提交分行业务部门手持终端分行特色业务需求D负责做好分行营运条线手持终端分行特色业务需求编写、测试验收、投产准备、管理办法编写工作
考题
多选题网点营运主管的反洗钱职责包括（）。A负责组织落实上级行要求的涉及营运业务的反洗钱工作B积极配合有权机关对反洗钱相关账户、交易的查询和调查工作；同时，组织对上级行或分行各业务部门下发的各类反洗钱工作联系单的反馈工作。组织协调客户身份基本信息完整性补录、客户风险等级评级、异常交易人工识别和上报等工作C按照制裁及反洗钱相关管理制度要求，对允许放行的反洗钱特殊名单拦截预警进行授权放行。按照分行的规定，做好本-单位反洗钱的各项自查、风险排查工作，对自查、排查工作中发现的问题，及时落实整改D组织开展本-单位反洗钱相关人员的反洗钱培训和宣传工作E负责落实反洗钱保密管理工作，妥善保管反洗钱文件资料和数据档案，按照要求组织与本-单位有关的反洗钱重大危机事件的应急处理工作
考题
单选题（）负责在本业务条线管理工作中履行反洗钱义务要求，在本业务条线制度制定、流程设计等工作中落实反洗钱大额和可疑交易报告报送、客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存等各项内控要求。A
反洗钱业务部门B
所有部门C
各支行D
电子银行部
考题
单选题以下对于反洗钱内部监督检查实施组成部门的说法错误的是（）A
实施组成部门主要应包括合规部门、业务部门、内审部门B
合规部门负责牵头组织对本机构反洗钱内控制度建立、执行落实情况进行监督检查C
业务部门负责对本部门执行落实反洗钱内控制度情况开展自查D
内审部门负责对合规部门执行反洗钱内控制落实情况实施外部监督检查
考题
单选题银行业金融机构应按照分工负责原则，由（）发起制定业务制度和办法，业务制度和办法应覆盖（）。A
合规部门、全部业务流程B
业务部门、重点业务流程C
合规部门、重点业务流程D
业务部门、全部业务流程
考题
多选题业务主管部门是审计监管检查发现问题涉及业务相对应的上级管理部门。主要职责有（）。A按照整改要求，对审计监管检查发现问题进行梳理、分析，制定整改计划，采取整改措施，按时完成整改，汇总本-单位整改结果，报送整改报告B分析、落实和检查本-单位整改工作情况，持续改进相关制度、流程、系统，不断提升内控合规管理水平C梳理、分析和通报本条线审计监管检查发现问题情况，提出整改要求，指导和督促本条线按时完成整改，撰写条线整改报告D分析、跟进和检查本条线整改工作情况，应及时研究处理分支行上报的制度、流程、系统问题并持续改进，不断提升本条线内控合规管理水平E负责落实管理层交办的其他整改工作
考题
单选题涉及业务运行流程的制度、办法，由（）制定（修订）或核准。A
相关业务部门B
内控合规部门C
风险管理部门D
运行管理部门
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