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单选题
以下对于反洗钱内部监督检查实施组成部门的说法错误的是（）
A
实施组成部门主要应包括合规部门、业务部门、内审部门
B
合规部门负责牵头组织对本机构反洗钱内控制度建立、执行落实情况进行监督检查
C
业务部门负责对本部门执行落实反洗钱内控制度情况开展自查
D
内审部门负责对合规部门执行反洗钱内控制落实情况实施外部监督检查
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考题
以下关于会计监督的说法错误的是()。
A、单位内部会计监督的对象是单位的经济活动B、审计部门不能对有关单位的会计资料实施监督检查C、审计业务属于会计师事务所的业务范围D、会计监督包括单位内部监督
考题
下列关于实施反洗钱内部监督检查的形式的说法正确的是()。
A.业务部门的检查一般是在现场执行B.合规部门的检查一般是在非现场执行C.合规部门的检查可以是现场，也可以是非现场D.内审部门一般是通过现场稽核审计
考题
以下对于反洗部监督检查实施组成部门的说法错误的是()
A、实施组成部门主要应包括合规部门、业务部门、审部门B、合规部门负责牵头支对本机构反洗控制度建立、执行落实情况进行监督检查C、业务部门负责对本部门执行落实反洗控制度情况开展自查D、审部门负责对合规部门执行反洗控制度落实情况实施外部监督检查
考题
关于反洗钱内部监督检查范围说法错误的是( )
A、业务部门的检查范围主要是业务层面B、业务部门的检查范围主要是机构层面C、合规部门的检查范围是业务或机构层面D、内审部门的检查范围是业务或机构层面
考题
对金融机构反洗钱工作监督检查情况实施评估,主要是是对下列哪些情况进行评估()
A、上级机构对下级分支机构反洗钱工作的监督检查B、同级内部审计部门对反洗钱工作的稽核审计C、反洗钱专门工作部门对反洗钱岗位人员履责情况检查D、监管部门对金融机构反洗钱工作开展的监督检查
考题
下列应属于金融机构反洗钱内部监督检查制定的内容有()A.明确每年各部门、层级监督检查的目的、内容B.明确每年各部门、层级监督检查的频率、时间C.制定具体监督检查的实施方案D.要求对检查结果出具报告
考题
下列说法中，错误的是（）。A、单位应当建立健全内部监督制度B、单位应当明确各相关部门或岗位在内部监督中的职责权限C、单位只需要外部监督，不需要内部监督检查D、单位应当对内部控制建立与实施情况进行内部监督检查和自我评价
考题
以下说法正确的是？（）A、内部监督与审计的范围应当覆盖反洗钱工作的各个方面，并根据本单位的业务规模，特定产品和服务的风险暴露状况确定监督和审计的频率与级别B、内部监督与审计部门应当重点对客户尽职调查和可疑交易报告的流程、效率和质量进行测试，定期检验上述工作的规范化和准确性C、金融机构反洗钱牵头部门应承担对反洗钱内部控制的健全性、合理性、有效性实施独立评估的职责D、反洗钱保密制度应当明确保密工作的组织管理，文件和资料的保管，泄密事件的处理以及保密责任制等相关要求
考题
下列关于反洗钱组织架构的说法错误的是（）。A、金融机构要搭建符合自身反洗钱合规管理要求的反洗钱组织架构B、为满足反洗钱工作需要，最好由一级部门来做牵头部门C、职级上的不对等不影响反洗钱牵头部门的独立性D、明细的反洗钱岗位职责是反洗钱工作顺利开展的基础
考题
下列选项中关于银行反洗钱工作领导小组职责说法正确的有（）A、组织有关部门、支行学习贯彻上级反洗钱战略规划和政策法规。B、研究制定我行反洗钱相关工作方案、规章制度并组织实施。C、对全辖范围内各支行的反洗钱工作进行监督检查。D、指定内部部门或专人负责反洗钱日常管理工作。
考题
下列关于实施反洗钱内部监督检查的形式的说法错误的是（）。A、业务部门的检查一般是在现场执行B、合规部门的检查主要是在非现场执行C、合规部门的检查可以是现场，也可以是非现场D、内审部门一般是通过现场稽核审计
考题
下列应属于金融机构反洗钱内部监督检查制定的内容有（）A、明确每年各部门、层级监督检查的目的、内容B、明确每年各部门、层级监督检查的频率、时间C、制定具体监督检查的实施方案D、要求对检查结果出具报告
考题
下列各项中，不属于单位内部监督制度所要求的内容的是（）。A、明确各部门的职责权限B、要求外单位对本单位进行监督C、对内部控制建立与实施情况进行内部监督检查D、对内部控制建立与实施情况进行自我评价
考题
单选题下列关于实施反洗钱内部监督检查的形式的说法错误的是（）。A
业务部门的检查一般是在现场执行B
合规部门的检查主要是在非现场执行C
合规部门的检查可以是现场，也可以是非现场D
内审部门一般是通过现场稽核审计
考题
单选题开展反洗钱检查工作时，合规部门负责（）。A
按照监管部门要求定期对全行反洗钱工作进行稽核，包括对业务条线（部室）和分支机构反洗钱工作的稽核B
组织推动全行各专业条线反洗钱检查工作有效实施C
统筹管理各专业反洗钱检查工作D
本条线反洗钱检查工作的计划制订与组织实施
考题
单选题下列各项中，不属于单位内部监督制度所要求的内容的是（）。A
明确各部门的职责权限B
要求外单位对本单位进行监督C
对内部控制建立与实施情况进行内部监督检查D
对内部控制建立与实施情况进行自我评价
考题
单选题下列说法中，错误的是（）。A
单位应当建立健全内部监督制度B
单位应当明确各相关部门或岗位在内部监督中的职责权限C
单位只需要外部监督，不需要内部监督检查D
单位应当对内部控制建立与实施情况进行内部监督检查和自我评价
考题
单选题开展反洗钱检查工作时，稽核部门负责（）。A
本条线反洗钱检查工作的计划制订与组织实施B
组织推动全行各专业条线反洗钱检查工作有效实施C
统筹管理各专业反洗钱检查工作D
按照监管部门要求定期对全行反洗钱工作进行稽核，包括对业务条线（部室）和分支机构反洗钱工作的稽核
考题
多选题对金融机构反洗钱工作监督检查情况实施评估，主要是是对下列哪些情况进行估（）A上级机构对下级分支机构反洗钱工作的监督检查B同级内部审计部门对反洗钱工作的稽核审计C反洗钱专门工作部门对反洗钱岗位人员履责情况检查D监管部门对金融机构反洗钱工作开展的监督检查
考题
多选题下列说法中正确的是（）。A仅国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级分支机构才具有反洗钱调查权。B国务院反洗钱行政主管部门在设区的市一级以下分支机构不具有反洗钱行政处罚权。C国务院反洗钱行政主管部门的任何一级分支机构均具有反洗钱监督检查权。D以上说法都正确。
考题
单选题金融机构反洗钱内部监督检查实施的组成部门不包括（）A
合规部门B
业务部门C
内审部门D
培训部门
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