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单选题
金融机构反洗钱内部监督检查实施的组成部门不包括()
A

合规部门

B

业务部门

C

内审部门

D

培训部门


参考答案

参考解析
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考题 多选题合理理由认为该交易或客户与洗钱、恐怖主义活动及其违法犯罪活动有关的可疑交易报告,按规定通过反洗钱监管交互平台向中国人民银行当地分支机构报告,报告包括()A基本情况B逐笔明细信息C分析报告D其他资料

考题 填空题债务人转让贷款的,应当();债权银行转让贷款的,应当()。

考题 多选题XX商行经营范围为零售农机配件、五金等,其注册资本为10万元,平时该商行账户资金收支总约在200万元左右,但该商行在2006年5月10日、13日、17日、18日分别收到来自来自XX投资公司转账收入共计850万元;5月20日,该商行转账给XX汽修厂。5月30日该商行收到来自XX投资公司转入资金1000万元,6月4、8、11日该商行分别支取现金3笔,共计100万元;6月5、7、9、11日转出资金4笔,共计900万元。该公司的交易符合以下哪些疑点()A短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付,且交易金额接近大额交易标准B法人、其他组织和个体工商户短期内频繁收取与其经营业务明显无关的汇款C频繁支取大额现金,违反现金管理办法D经营规模小,与资金交易量不相称,存在套现行为

考题 单选题公检法等部门查阅与案件有关的银行存款或相关资料,查询人必须出示本人工作证或执行公务证和出具县级(含)以上公安局,人民检查院。人民法院签发的()。A 《介绍信》B 《办案协查函》C 《协助查询存款通知书》D 《查询令》

考题 问答题《身份识别办法》中所称的“实际控制客户的自然人和交易的实际受益人”包括那类人员?

考题 单选题()负责按照监管部门要求定期对全行反洗钱工作进行稽核,包括对业务条线(部室)和分支机构反洗钱工作的稽核,及时发现并监督纠正反洗钱工作中出现的不合规问题。A 办公室B 稽核部C 合规部D 反洗钱工作办公室

考题 问答题为什么说大额转账交易报告对于反洗钱工作具有重要意义?

考题 多选题金融情报机构的作用体现在以下几个方面?()A具有效率优势B具有系统性C具有主动性D兼顾私权保护E参与国际反洗钱合作的必然性

考题 单选题居民自然人频繁收到境外汇入的外汇后,()情况,应作为可疑交易进行报告。A 要求存入同名活期账户B 要求开具同名定期存单C 要求开具旅行支票、汇票D 要求提取部分现金

考题 多选题反洗钱法律制度主要包括()A对洗钱行为的刑事处罚和对犯罪收益的没收、冻结和扣押制度B反洗钱内部控制制度C客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、身份资料和交易记录保存制度D客户金融隐私权利的保护E现金、无记名有价证券以及贵重金属的出入境管理制度

考题 单选题外国政要名单中涉及反洗钱和反恐融资监控名单停止()的开立、变更、撤销和使用,暂停金融交易,拒绝转移、转换金融资产。A 个人客户B 账户C 对公客户D 金融账户

考题 判断题投保环节关系到许多洗钱行为能否真正实现,洗钱分子往往不惜以较大成本支付给保险公司。A 对B 错

考题 单选题开展反洗钱检查工作时,稽核部门负责()。A 本条线反洗钱检查工作的计划制订与组织实施B 组织推动全行各专业条线反洗钱检查工作有效实施C 统筹管理各专业反洗钱检查工作D 按照监管部门要求定期对全行反洗钱工作进行稽核,包括对业务条线(部室)和分支机构反洗钱工作的稽核

考题 单选题中国人民银行要求关注的其他恐怖分子嫌疑人名单客户应认定为()客户。A 高风险B 较高风险C 中风险D 低风险

考题 单选题下列哪种交易,银行业金融机构可以不报告()A 证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金,与其实际经营情况不符B 证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金C 保险机构通过银行频繁大量对同一家投保人发生赔付或者办理退保D 自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币间的转换

考题 判断题自然人客户不管是支取还是存入人民币单笔5万元以上时,银行都应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。A 对B 错

考题 问答题什么叫洗钱?

考题 单选题在下列各项中,不属于贪污罪的犯罪对象的是()。A 国有财产B 劳动群众集体所有的财产C 用于扶贫和其他公益事业的社会捐助或者专项基金的财产D 公民的合法收入

考题 单选题人民银行执法检查文书中,需要被检查人逐页签字的是哪份文书?()A 执法检查事实认定书B 执法检查意见书C 行政处罚意见告知书D 行政处罚决定书

考题 问答题如果客户所办理的业务部分符合洗钱特征,银行会拒绝交易吗?

考题 单选题人民银行在反洗钱工作中的职责不包括()A 反洗钱立法B 制定金融业反洗钱规则的职能C 对金融业反洗钱的行政管理职能D 负责反洗钱的资金监控

考题 判断题保险业金融机构对依法配合反洗钱调查过程中获得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密,非依调查机构要求,不得向任何单位和个人提供。A 对B 错

考题 单选题洗钱活动将给金融机构带来诸多风险,其中不包括哪项?()A 操作风险B 道德风险C 法律风险D 声誉风险

考题 单选题单位因()需要变更预留银行签章的,应向开户银行出具“变更申请书”,原预留银行签章的样式印鉴卡(单位联)等相关证明文件。A 损坏B 管理C 遗失D 作废

考题 多选题关于反洗钱保密制度,下列说法正确的是()A中国人民银行及其工作人员应当对依法履行反洗钱职责获得的信息予以保密,不得违反规定对外提供B中国反洗钱监测分析中心及其工作人员应当对依法履行反洗钱职责获得的客户身份资料、大额交易和可疑交易信息予以保密;非依法律规定,不得向任何单位和个人提供C金融机构及其工作人员对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息应当予以保密D金融机构及其工作人员对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息,不得向任何单位和个人提供E金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易、配合中国人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息予以保密,不得违反规定向客户和其他人员提供

考题 判断题只要是合法的票据都可以背书转让。A 对B 错

考题 单选题有效银行监管的核心原则又称巴塞尔核心原则,包括:有效银行监管的先决条件、发照和结构、审慎法规和要求、持续银行监管手段、信息要求、正式监管权力和跨国银行业等七部分25条基本原则,请问:“银行监管者应确保银行根据统一的会计准则和做法保持完备的会计记录,从而使监管者能真实公正地了解银行的财务状况和盈利水平”属于下列哪部分的原则:()A 审慎法规和要求B 持续银行监管手段C 信息要求D 正式监管权力

考题 问答题《银监会保密工作制度》规定,国家秘密分为哪三级?