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题目内容
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单选题
商业银行的（ ）负责参与制定与自身职责相关的业务制度和操作流程；负责严格执行相关制度规定等，是内部控制的“第一道防线”。
A
董事会
B
监事会
C
内控管理职能部门
D
业务部门
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题商业银行的（ ）负责参与制定与自身职责相关的业务制度和操作流程；负责严格执行相关制度规定等，是内部控制的“第一道防线”。A 董事会B 监事会C 内控管理职能部门D 业务部门” 相关考题
考题
依据银监会《商业银行内部控制指引》,商业银行的业务部门负责:()。
A.参与制定与自身职责相关的业务制度和操作流程B.严格执行相关制度规定C.组织开展监督检查D.按照规定时限和路径报告内部控制存在的缺陷，并组织落实整改
考题
商业银行应当建立内部控制管理责任制,强化责任追究。()。
A.董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性分级负责，并对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任B.内部审计部门、内控管理职能部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任C.业务部门应当对未执行相关制度、流程，未适当履行检查职责，未及时落实整改承担直接责任D.合规部门应当对未执行相关制度、流程，未适当履行检查职责，未及时落实整改承担直接责任
考题
在业务外包管理活动中，高级管理层管理的内容包括( )。A.负责制定外包战略发展规划
B.制定外包风险管理的政策、操作流程和内控制度
C.定期审阅本机构外包活动相关报告
D.确定外包管理团队职责，并对其行为进行有效监督
E.负责执行外包管理的政策、操作流程和内控制度
考题
根据《商业银行内部控制指引》，下列属于高级管理层应当负责的内部控制职责的有( )。
A.负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行
B.负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系，保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营
C.负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
D.负责根据董事会确定的可接受的风险水平，制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施
E.负责内部控制体系的组织落实和检查评估
考题
下列选项中，关于银行内部控制的岗位职责的表述正确的是（ ）。A.董事会负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系，保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营
B.理事会负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系；负责监督董事会、高级管理层及其成员履行内部控制职责
C.商业银行的业务部门负责根据董事会确定的可接受的风险水平，制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施
D.高级管理层负责参与制定与自身职责相关的业务制度和操作流程
考题
以下关于内部控制的职责分工说法正确的是（ ）。A.业务部门是内部控制的“第二道防线”
B.内部审计部门是内部控制的“第三道防线”
C.内部控制管理职能部门是内部控制的“第一道防线”
D.内控管理职能部门负责对商业银行内部控制的充分性和有效性进行审计，及时报告审计发现的问题
考题
下列关于内部控制治理，说法正确的是（ ）。A.股东大会负责保证银行建立并实施充分有效的内部控制体系
B.监事会负责监督董事会、高级管理层及其成员履行内部控制职责
C.高级管理层负责建立和完善内部组织机构，采取相应的风险控制措施，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
D.内部审计部门履行内部控制的监督职能
E.各业务部门负责严格执行相关制度规定，发现内部控制存在的缺陷并组织落实整改
考题
以下属于产品的监视和测量控制程序职责的为：（）A、原材料检验部负责原材料检验制度的制定B、成品检验部负责成品检验制度的制定C、品管部负责监测装置的控制、管理工作及计量工作方面的相关标准、规程和技术文件的制定、实施和监督D、监测装置使用部门应严格按照相关标准、规程和技术文件的规定，正确使用、操作监测装置，并对其进行日常的维护、保养
考题
《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》（银监办发[2015]97号）规定，关于加强“三道防线”建设方面，说法正确的是（）A、业务管理条线作为第一道防线应承担起风险防控的首要责任，负责相关业务制度的制订、执行、日常检查和持续改进，及时收集基层机构业务诉求和风险防范建议，动态调整制度、流程、风险控制措施，提出修订重要凭证和合同文本等建议B、风险合规条线作为第二道防线应认真落实风险监测、重点业务风险检查、风险事件牵头处置及实施问责等职责C、审计监督条线作为第三道防线应加大对重点风险隐患的监督检查，对检查发现的违规违纪问题提出整改意见D、三道防线各部门应分工明确、职责清晰、有机配合、无缝对接。
考题
《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定，商业银行开展个人理财业务，应建立相应的（），严格实行授权管理制度。A、风险管理体系和业务操作规程B、风险管理体系和内部控制制度C、内部控制制度和业务操作规程D、内部控制制度和内部操作规程
考题
总行业务部门是兴业银行内部控制的建设、执行部门，负责（）A、参与制定与自身职责相关的业务制度和操作流程B、严格执行相关制度规定C、组织开展监督检查D、按照规定时限和路径报告内部控制存在的缺陷，并组织落实整改
考题
在内部控制的职责分工中，业务部门的职责主要有（）。A、负责组织开展监督检查B、负责严格执行相关制度规定C、负责参与制定与自身职责相关的业务制度和操作流程D、负责牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估E、负责按照规定时限和路径报告内部控制存在的缺陷，并组织落实整改
考题
高级管理层的内部控制职责主要有哪些（）。A、负责执行董事会决策B、负责制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施C、负责建立和完善内部组织机构D、负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
考题
以下不属于高级管理层应履行的内部控制职责是（）。A、制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施B、负责明确设定可接受的风险水平C、负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行D、负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
考题
商业银行外包管理的组织框架包括董事会、高级管理层及外包管理团队。下列不属于高级管理层负责的是（）。A、制定外包战略发展规划B、制定外包风险管理的政策、操作流程和内控制度C、定期审阅本机构外包活动相关报告D、确定外包业务的范围及相关安排
考题
多选题高级管理层的内部控制职责主要有哪些（）。A负责执行董事会决策B负责制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施C负责建立和完善内部组织机构D负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
考题
多选题关于高级管理层应当承担的内部控制职责，下列符合《商业银行内部控制指引》规定的有（ ）。A负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估B负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行C负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系D负责制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施E负责监督董事会完善内部控制体系
考题
单选题商业银行外包管理的组织框架包括董事会、高级管理层及外包管理团队。下列不属于高级管理层负责的是（）。A
制定外包战略发展规划B
制定外包风险管理的政策、操作流程和内控制度C
定期审阅本机构外包活动相关报告D
确定外包业务的范围及相关安排
考题
多选题根据人民银行等相关机构的有关规定，商业银行在反洗钱管理方面的主要职责有（ ）。A建立健全反洗钱内部控制制度，商业银行的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责B建立客户身份识别制度C应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度D应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度E应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作
考题
单选题以下不属于高级管理层应履行的内部控制职责是（）。A
制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施B
负责明确设定可接受的风险水平C
负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行D
负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
考题
多选题总行业务部门是兴业银行内部控制的建设、执行部门，负责（）A参与制定与自身职责相关的业务制度和操作流程B严格执行相关制度规定C组织开展监督检查D按照规定时限和路径报告内部控制存在的缺陷，并组织落实整改
考题
多选题在内部控制的职责分工中，业务部门的职责主要有（）。A负责组织开展监督检查B负责严格执行相关制度规定C负责参与制定与自身职责相关的业务制度和操作流程D负责牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估E负责按照规定时限和路径报告内部控制存在的缺陷，并组织落实整改
考题
多选题在银行卡跨行清算业务中，省联社资金中心的部门职责有（）。A负责全省农村信用社银行卡跨行业务清算管理，制定、完善相关管理办法、操作规程等规章制度B负责银行卡跨行业务资金清算、差错调整等的内部培训、检查辅导和考核监督C负责银行卡跨行业务的资金清算和差错调整D负责银行卡跨行业务风险管理及相关数据统计、分析和报送工作
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