考题
全面负责对公司经营运作的合法合规性进行监察稽核。A.董事会B.监事会C.督察长D.基金高级经理
考题
基金监察稽核的目的是检查和评价公司（ ）制度的合规性。A．监事会B．董事会C．独立董事D．内部控制
考题
商业银行董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况应由谁监督___。A.行长B.监事会C.内控合规部门D.监察部门
考题
建设合规文化是中小金融机构完善全面( )管理、健全有效内控体系的重要保障。A.内部B.信贷C.风险D.合规
考题
合规与风险部门是公司内部的监督部门，一般包括（ ）和（ ）。A.监察稽核部，风险管理部
B.合规部，风险部
C.后台运营部，风险管理部
D.监察稽核部，合规部
考题
合规管理的基本机制包括( )。A.合规绩效考核机制
B.合规内控机制
C.诚信举报机制
D.合规培训与教育制度
E.合规问责机制
考题
（）负责重要业务印章销毁的全程监督。A、合规部B、稽核部C、复核中心D、监察保卫部
考题
内审稽核营业网点数，报告期内由银行业金融机构各级（）直接开展。A、内审B、内控C、稽核D、监察部门
考题
健全金融企业内控机制，提升监事会和内审、稽核、合规、监察等监督机构的专业性和独立性，加强案件防控工作。
考题
专职内控案防人员是指银行业金融机构法人本部及其分支机构在内审、内控、监察、合规部门，专职从事（）工作的正式在编人员。A、内审B、内控C、监察D、合规
考题
《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中，“专职内控案防人员人数”，不包含（）。A、内审部门人员B、监察部门人员C、合规部门人员D、事中控制人员
考题
财审会办公室应积极配合（）等部门对财审会已审项目进行检查监督。A、内控合规B、监察C、会计D、法规
考题
在内控合规组织体系中，对经营决策机构和高级管理层合规管理职责的履行情况进行监督的机构是（）。A、经营决策机构B、高级管理层C、监事会D、合规负责人
考题
建设合规文化是中小金融机构完善全面（）管理、健全有效内控体系的重要保障。A、内部B、信贷C、风险D、合规
考题
（）对贷后管理工作进行内控评价和再监督。A、风险管理部门B、内控合规部门C、信贷管理部门D、监察部门
考题
内部监督评价主要涉及（）等评价内容。A、内控合规管理B、监察监督C、案件风险排查D、问题整改
考题
单选题（ ）是金融企业合规管理和内控机制能够有效发挥作用的前提和保障。A
健全的公司政策B
优秀的管理层C
良好的公司治理D
利益相关者
考题
多选题内审稽核营业网点数，报告期内由银行业金融机构各级（）直接开展。A内审B内控C稽核D监察部门
考题
判断题健全金融企业内控机制，提升监事会和内审、稽核、合规、监察等监督机构的专业性和独立性，加强案件防控工作。A
对B
错
考题
多选题专职内控案防人员是指银行业金融机构法人本部及其分支机构在内审、内控、监察、合规部门，专职从事（）工作的正式在编人员。A内审B内控C监察D合规
考题
多选题内部监督评价主要涉及（）等评价内容。A内控合规管理B监察监督C案件风险排查D问题整改
考题
单选题（）对贷后管理工作进行内控评价和再监督。A
风险管理部门B
内控合规部门C
信贷管理部门D
监察部门
考题
单选题以下对于反洗钱内部监督检查实施组成部门的说法错误的是（）A
实施组成部门主要应包括合规部门、业务部门、内审部门B
合规部门负责牵头组织对本机构反洗钱内控制度建立、执行落实情况进行监督检查C
业务部门负责对本部门执行落实反洗钱内控制度情况开展自查D
内审部门负责对合规部门执行反洗钱内控制落实情况实施外部监督检查
考题
单选题《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中，“专职内控案防人员人数”，不包含（）。A
内审部门人员B
监察部门人员C
合规部门人员D
事中控制人员
考题
判断题各银行业金融机构应建立内部监督检查机制，将重大事项报告执行情况列为内审、合规、稽核等检查项目之一，每年至少开展1次相关检查A
对B
错
考题
单选题在内控合规组织体系中，对经营决策机构和高级管理层合规管理职责的履行情况进行监督的机构是（）。A
经营决策机构B
高级管理层C
监事会D
合规负责人
考题
单选题（）负责重要业务印章销毁的全程监督。A
合规部B
稽核部C
复核中心D
监察保卫部
考题
单选题各银行业金融机构应建立内部监督检查机制，将重大事项报告执行情况列为内审、合规、稽核等检查项目之一，每年至少开展（）相关检查A
1B
2C
3D
4
